下列关于企业债券发行的说法正确的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计 Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式 Ⅲ．企业不得自行销售企业债券 Ⅳ．发行人应当进行信用评级 Ⅴ

admin2022-08-17 42

问题下列关于企业债券发行的说法正确的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
Ⅲ．企业不得自行销售企业债券
Ⅳ．发行人应当进行信用评级
Ⅴ．发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，发行申请材料中包括发行人最近3年的财务报告和审计报告(连审)及最近1期的财务报告，也包括担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)。Ⅱ项，根据《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销，企业不得自行销售企业债券。主承销商由企业自主选择。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

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下列说法错误的是()。

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

我们通常所说的证券市场的自律管理者是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

基金对金融结构和经济的作用表现在()。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

金融交易的组织方式不包括()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

展绘时一定要绘出简洁规范的原理图。()

我国香港星岛报业集团拥有的报纸有()

英国的三读程序是决策程序中的()

在经济业务较多的经济单位，可采用＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿。

A．较好眼的最佳视力为0．1～0．3B．较好眼的最佳视力为0．05～0．1C．无光感D．视野半径≤10°，但＞5°E．视野半径≤5°盲(5级)

A．白痦B．黄疸C．神志昏迷D．肌肤发疹E．大便下血湿热郁蒸肌肤可见

甲的画作《梦》于1960年发表。1961年3月4日甲去世。甲的唯一继承人乙于2009年10月发现丙网站长期传播作品《梦》，且未署甲名。2012年9月1日，乙向法院起诉。下列哪一表述是正确的?

根据土的分级属于Ⅰ级土的是()。

套利头寸的了结的选择包括(　　)。

Lookatthenotesbelow.Someinformationismissing.Youwillheartwopeoplediscussinganinvoice.Foreachquestion,fillin

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证券专项业务类资格

下列说法错误的是()。

开放式基金份额赎回时，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

我们通常所说的证券市场的自律管理者是()。

下列关于监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。

基金对金融结构和经济的作用表现在()。

根据《证券投资基金法》，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。

金融交易的组织方式不包括()。

根据基金经营机构客户信息保存期限的有关规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存()年

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据()、投资范围、管理方式和权利义务四方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。

展绘时一定要绘出简洁规范的原理图。()

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英国的三读程序是决策程序中的()

在经济业务较多的经济单位，可采用＿＿＿＿＿＿、＿＿＿＿＿＿。

A．较好眼的最佳视力为0．1～0．3B．较好眼的最佳视力为0．05～0．1C．无光感D．视野半径≤10°，但＞5°E．视野半径≤5°盲(5级)

A．白痦B．黄疸C．神志昏迷D．肌肤发疹E．大便下血湿热郁蒸肌肤可见

甲的画作《梦》于1960年发表。1961年3月4日甲去世。甲的唯一继承人乙于2009年10月发现丙网站长期传播作品《梦》，且未署甲名。2012年9月1日，乙向法院起诉。下列哪一表述是正确的?

根据土的分级属于Ⅰ级土的是()。

套利头寸的了结的选择包括( )。

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套利头寸的了结的选择包括(　　)。