(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

admin2013-07-23 53

问题 (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

选项 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、制定从业人员的行为准则和道德规范
C、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D、制定证券业行为准则和法规

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。

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(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的。

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。(　　)

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。()

深证综合指数()。

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

从理论上说,关联交易属于中性交易,它既不属于单纯的市场行为,也不属于内幕交易的范畴,其主要作用是降低交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化等。()

月经先期与月经后期均以周期的异常为主，论治调经以恢复周期E常为原则。故须重视

按照技术创新过程中技术变化的强度，可分为()。

甲与乙登记结婚3年后，乙向法院请求确认该婚姻无效。乙提出的下列哪一理由可以成立?(2011—卷三—22，单)

《生产安全事故报告和调查处理条例》中规定的重大事故是指()。

所谓道德风险，它属于()风险的一种。

若1是矩阵均特征值，则a的值是()。

现在的主流作家群体，整体上还在过去的写作模式里，停留在对过去时代的迷恋上，缺乏对当下生活灵动的感受力和的表达力，缺乏写作上的全球视野。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

多项式x3+ax2+bx一6的两个因式是x一1和x一2，则其第三个一次因式为()．

He______thathehasdiscoveredanewplanet.

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的。

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。( )

我国《公司法》中，公司的主要形式是指()。

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。( )

基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。()

深证综合指数()。

发行人推销证券的方法不包括( )。

建立套利定价理论的假设一：“投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的”是对投资者偏好的规范。()

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )

从理论上说,关联交易属于中性交易,它既不属于单纯的市场行为,也不属于内幕交易的范畴,其主要作用是降低交易成本,促进生产经营渠道的畅通,提供扩张所需的优质资产,有利于实现利润的最大化等。()

月经先期与月经后期均以周期的异常为主，论治调经以恢复周期E常为原则。故须重视

按照技术创新过程中技术变化的强度，可分为()。

甲与乙登记结婚3年后，乙向法院请求确认该婚姻无效。乙提出的下列哪一理由可以成立?(2011—卷三—22，单)

《生产安全事故报告和调查处理条例》中规定的重大事故是指()。

所谓道德风险，它属于()风险的一种。

若1是矩阵均特征值，则a的值是()。

现在的主流作家群体，整体上还______在过去的写作模式里，停留在对过去时代的迷恋上，缺乏对当下生活灵动的感受力和______的表达力，缺乏写作上的全球视野。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。

多项式x3+ax2+bx一6的两个因式是x一1和x一2，则其第三个一次因式为()．

He______thathehasdiscoveredanewplanet.

涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由(　　)制定并颁布的。

证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。(　　)

资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。(　　)

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。(　　)

现在的主流作家群体，整体上还在过去的写作模式里，停留在对过去时代的迷恋上，缺乏对当下生活灵动的感受力和的表达力，缺乏写作上的全球视野。依次填入画横线部分最恰当的一项是()。