(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

admin2013-07-23 41

问题 (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

选项 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、制定从业人员的行为准则和道德规范
C、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D、制定证券业行为准则和法规

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。

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(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币()元,且必须为实缴货币资本。

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。()

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是(　　)。

发行人推销证券的方法不包括(　　)。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

()是完全体系化的分析流派。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的销售净利率是()。

上海证券交易所为编制新的沪市成分指数,将全部上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合类五类,并分别计算和公布各分类股价指数。()

关于阴道及子宫颈细胞学检查，错误的是

A．1岁B．2岁C．3岁D．4岁E．7岁麻疹疫苗的复种年龄

在个人贷款业务中，下列情形出现时，银行须限期要求借款人更换银行认可的新的担保的是()。

企业自产自用的应税矿产品应交纳的资源税，应计入()。

旅游团客人在接近用餐时间提出换餐要求，一般不应该接受要求，但导游人员要做好解释工作。若游客仍然坚持换餐，导游人员应该()。

设数据集合为D={1,3,5,7,9}，D上的关系为R，下列数据结构B=（D，R）中为非线性结构的是

A、neverdreamedofbecominganactressB、alwaysdreamedofbecominganactressC、wasnotgoodatspeakingD、alwaysthoughtshec

Ishouldbethe_____mantothinkhighlyofthosewhowakeuptopersonsofinfluence.

Currentstudiesshowthatwhatgoesonlabelsisanimportantconsiderationformanufacturers,sincemorethanseventypercento

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

我国《证券投资基金法》规定,设立基金管理公司注册资本不低于人民币()元,且必须为实缴货币资本。

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。()

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。

发行人推销证券的方法不包括( )。

CFA协会是一家全球营利性专业机构,负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目,并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。()

()是完全体系化的分析流派。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

根据以下材料，完成下列问题：某公司2008年财务报表主要资料如下：公司的销售净利率是()。

上海证券交易所为编制新的沪市成分指数,将全部上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合类五类,并分别计算和公布各分类股价指数。()

关于阴道及子宫颈细胞学检查，错误的是

A．1岁B．2岁C．3岁D．4岁E．7岁麻疹疫苗的复种年龄

在个人贷款业务中，下列情形出现时，银行须限期要求借款人更换银行认可的新的担保的是()。

企业自产自用的应税矿产品应交纳的资源税，应计入()。

旅游团客人在接近用餐时间提出换餐要求，一般不应该接受要求，但导游人员要做好解释工作。若游客仍然坚持换餐，导游人员应该()。

设数据集合为D={1,3,5,7,9}，D上的关系为R，下列数据结构B=（D，R）中为非线性结构的是

A、neverdreamedofbecominganactressB、alwaysdreamedofbecominganactressC、wasnotgoodatspeakingD、alwaysthoughtshec

Ishouldbethe_____mantothinkhighlyofthosewhowakeuptopersonsofinfluence.

Currentstudiesshowthatwhatgoesonlabelsisanimportantconsiderationformanufacturers,sincemorethanseventypercento

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是(　　)。

发行人推销证券的方法不包括(　　)。