(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

admin2013-07-23 19

问题 (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

选项 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、制定从业人员的行为准则和道德规范
C、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D、制定证券业行为准则和法规

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。

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(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于商业证券的有(　　)。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为()。

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

有限责任公司可以向社会公开发行股票。()

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

自2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。()

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

债券以高于票面值的价格发行称为()

简述激励理论的类型。

关于电容电流的叙述，正确的是

片剂辅料中，淀粉可作为（）

求该路线价区段的路线价应该()。

在国务院、国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府划定的风景名胜区、自然保护区和其他需要特别保护的区域内，已经建成的设施，其污染物排放超过规定的排放标准的，()。

定积分的值为_________。

在8086/8088指令系统中，下列哪一条指令的寻址方式是错误的?

下列有关虚函数的表述中正确的是

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于商业证券的有( )。

《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,这类股票称为()。

证券从业资格考试内容包括( )，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

有限责任公司可以向社会公开发行股票。()

人们生活水平和受教育程度的提高,消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变,从而引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。()

证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

自2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。()

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

债券以高于票面值的价格发行称为()

简述激励理论的类型。

关于电容电流的叙述，正确的是

片剂辅料中，淀粉可作为（）

求该路线价区段的路线价应该()。

在国务院、国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府划定的风景名胜区、自然保护区和其他需要特别保护的区域内，已经建成的设施，其污染物排放超过规定的排放标准的，()。

定积分的值为_________。

在8086/8088指令系统中，下列哪一条指令的寻址方式是错误的?

下列有关虚函数的表述中正确的是

下列属于商业证券的有(　　)。

证券从业资格考试内容包括(　　)，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。

(　　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。