(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

admin2013-07-23 28

问题 (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

选项 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、制定从业人员的行为准则和道德规范
C、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D、制定证券业行为准则和法规

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。

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(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有(　　)。

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在(　　)证券交易所上市交易。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的出资应当是货币或者其他非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。()

允许非金融企业发行中期票据的意义有(　　)。

证券分析师的两大基本业务内容包括()。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。

几乎均发生于胆囊内的结石是

丝裂霉素主要用于治疗

企业发生的年度亏损，可以用下一年度的税前利润弥补，下一年度不足弥补的可在______年内延续弥补。()

在计算土地增值税应纳税额时，纳税人为取得土地使用权支付的地价款准予扣除。这里的地价款是指()。

性别角色

物理独立性是指在数据库系统中，当数据库的模式改变时，用户程序可以不做改变。()

四点半钟后，时针和分针第一次成直线在什么时间？()

Notsolongago,itwasthestuffofnightmares:youpickupthelandlinetelephoneandthere’snodialingtone.Nothing.Theph

A、 B、 C、 B

A、Hedidn’tknowthatshewasenrolledinthecourse.B、Hethoughtshepreferredtostudyalone.C、Hehadmadearrangementswith

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( )

我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有( )。

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有( )。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的出资应当是货币或者其他非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的20%。()

允许非金融企业发行中期票据的意义有( )。

证券分析师的两大基本业务内容包括()。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在( )方面的特点。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的( )。

几乎均发生于胆囊内的结石是

丝裂霉素主要用于治疗

企业发生的年度亏损，可以用下一年度的税前利润弥补，下一年度不足弥补的可在______年内延续弥补。()

在计算土地增值税应纳税额时，纳税人为取得土地使用权支付的地价款准予扣除。这里的地价款是指()。

性别角色

物理独立性是指在数据库系统中，当数据库的模式改变时，用户程序可以不做改变。()

四点半钟后，时针和分针第一次成直线在什么时间？()

Notsolongago,itwasthestuffofnightmares:youpickupthelandlinetelephoneandthere’snodialingtone.Nothing.Theph

A、 B、 C、 B

A、Hedidn’tknowthatshewasenrolledinthecourse.B、Hethoughtshepreferredtostudyalone.C、Hehadmadearrangementswith

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有(　　)。

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有(　　)。

《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司分离交易的可转换公司债券应当申请在(　　)证券交易所上市交易。

允许非金融企业发行中期票据的意义有(　　)。

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(　　)方面的特点。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票的市值不得超过基金资产净值的(　　)。