(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

admin2013-07-23 23

问题 (2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

选项 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、制定从业人员的行为准则和道德规范
C、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D、制定证券业行为准则和法规

答案A,B,C

解析本题考查重点是对“中国证券业协会的自律管理职能”的掌握。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：(1)对会员单位的自律管理：①规范业务，制定业务指引；②规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力；③制定行业公约，促进公平竞争。(2)对从业人员的自律管理：①从业人员的资格管理与后续职业培训；②为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；③制定从业人员的行为准则和道德规范；④从业人员诚信信息管理。(3)代办股份转让系统。因此，本题的正确答案为A、B、C。

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(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

下列不属于基本分析或基本面分析的是()。

随着中国资产证券化率的不断提高，中国股市对世界金融市场的影响将会越来越大。()

经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响,经济指标一般分为()

反映投资收益的指标有(　　)。

产业布局政策一般遵循的原则有()。

()具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。(　　)

如果政府把经济增长作为宏观调控的正常目标，通常要实行扩张性的财政政策和货币政策，以刺激总需求，一般情况下，这会导致()。

关于刑法用语的解释，下列哪一选项是正确的?()(2014／2／3)

A．精神症状B．嗅觉障碍C．视力改变D．同向性偏盲E．共济失调

已知r1=3，r2=-3是方程y’’+py’+q=0(p和q是常数)的特征方程的两个根，则该微分方程是()。

建筑安装工程费由()组成。

()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

黑枸杞是草原上重要的防风固沙植被，随着黑枸杞保健功能逐渐被重视，2015年下半年，各地抢摘者洗劫了草原上超过300万亩草场，草原生态遭到了肆意破坏。这说明()。

“你可以把马儿牵到河边，但你不能逼它喝水。”培养学生的学习动机，让学生真正的好学、乐学应成为教育的重点目标之一。以下表述中有利于激发学习动机的有()。

郭士立(复旦大学2012年研)

ManynowhavebeenbreathinghotflamesatourindustryandsoIthoughtitwouldbetimetosaymypiecethisweek,afterall,

(2009年考试真题)证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

下列不属于基本分析或基本面分析的是()。

随着中国资产证券化率的不断提高，中国股市对世界金融市场的影响将会越来越大。()

经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响,经济指标一般分为()

反映投资收益的指标有( )。

产业布局政策一般遵循的原则有()。

()具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()

2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。( )

如果政府把经济增长作为宏观调控的正常目标，通常要实行扩张性的财政政策和货币政策，以刺激总需求，一般情况下，这会导致()。

关于刑法用语的解释，下列哪一选项是正确的?()(2014／2／3)

A．精神症状B．嗅觉障碍C．视力改变D．同向性偏盲E．共济失调

已知r1=3，r2=-3是方程y’’+py’+q=0(p和q是常数)的特征方程的两个根，则该微分方程是()。

建筑安装工程费由()组成。

()是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

黑枸杞是草原上重要的防风固沙植被，随着黑枸杞保健功能逐渐被重视，2015年下半年，各地抢摘者洗劫了草原上超过300万亩草场，草原生态遭到了肆意破坏。这说明()。

“你可以把马儿牵到河边，但你不能逼它喝水。”培养学生的学习动机，让学生真正的好学、乐学应成为教育的重点目标之一。以下表述中有利于激发学习动机的有()。

郭士立(复旦大学2012年研)

ManynowhavebeenbreathinghotflamesatourindustryandsoIthoughtitwouldbetimetosaymypiecethisweek,afterall,

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

反映投资收益的指标有(　　)。

2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。(　　)