对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已

admin2011-03-16 90

问题对上市公司进行收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2000万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为( )。

选项 A、2%
B、3.2%
C、3.9%
D、4.3%

答案D

解析首先分别计算：投资者持有的股份数量/上市公司已发行股份总数=100/5000=2%；(投资者持有的股份数量+投资者持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量)/(上市公司已发行股份总数+上市公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数)=(100+200)/(5000+2()00)=4.3%。投资者的持股比例应以这两者中较高的为准。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。(　　)

会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。(　　)

经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。(　　)

股份公司应当遵循市场公正、公平、公开的原则，不得与关联单位进行交易。(　　)

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，客户可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行选择一家或两家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。(　　)

首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。(　　)

股份有限公司的经理有权提议召开董事会临时会议。(　　)

股份有限公司的董事会成员为5～19人，设董事长1人，可以设副董事长1-2人。董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。(　　)

上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只向不特定对象公开募集股份。(　　)

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