客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 32

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。
()构成公司内部控制的基础。
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。[2016年11月真题]
关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]
某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下
影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素

随机试题

A、中药处方B、单方C、处方D、协定处方E、医师处方经方和验方多指
甲、乙方案的净现值分别为：()。甲、乙方案的平均报酬率分别为：()。
转让房地产开发项目，转让人与受让人应当自土地使用权变更登记手续办理完毕之日起()日内，持房地产开发项目转让合同到房地产开发主管部门备案。[2003年考题]
调制奶粉主要是增加了牛乳中的酪蛋白、钙含量。()
伤仲永王安石金溪民方仲永，世隶耕。仲永生五年，未尝识书具，忽啼求之。父异焉，借旁近与之，即书诗四句，并自为其名。其诗以养父母、收族为意，传一乡秀才观之。自是指物作
琴曲《离骚》的作曲是()。
读下面两幅图，回答问题。据各自然带在左上图中的位置，能得出的正确结论是()。
近年来，随着IT厂商数量的不断增加，IT市场的竞争日益激烈。对于IT产品，用户不但要选择产品本身，更要选择服务。调查数据显示：对于高科技产品如电脑等。用户愿意多花10％的价钱来购买服务好的同质产品。这段文字表明的观点是()。
某计算机主存容量为64KB，其中ROM区为4KB，其余为RAM区，按字节编址。现要用2K×8位的ROM芯片和4K×4位的RAM芯片来设计该存储器，则需要上述规格的ROM芯片数和RAM芯片数分别是(37)________。
软件的需求分析阶段的工作，可以概括为四个方面：（）、需求分析、编写需求规格说明书和需求评审。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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()构成公司内部控制的基础。

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关于私募基金投资者投资冷静期的规定，以下表述错误的是()。[2017年11月真题]

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A、中药处方B、单方C、处方D、协定处方E、医师处方经方和验方多指

甲、乙方案的净现值分别为：()。甲、乙方案的平均报酬率分别为：()。

转让房地产开发项目，转让人与受让人应当自土地使用权变更登记手续办理完毕之日起()日内，持房地产开发项目转让合同到房地产开发主管部门备案。[2003年考题]

调制奶粉主要是增加了牛乳中的酪蛋白、钙含量。()

伤仲永王安石金溪民方仲永，世隶耕。仲永生五年，未尝识书具，忽啼求之。父异焉，借旁近与之，即书诗四句，并自为其名。其诗以养父母、收族为意，传一乡秀才观之。自是指物作

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证券一般从业资格

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