客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 55

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是()。
法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。
关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。
基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个
制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。Ⅰ．合理设定应急计划触发条件Ⅱ．规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责Ⅲ．金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例Ⅳ．列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间
商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

随机试题

胸郭扁平，前后径小于左右径一半为
燃气钢管道焊接重点控制因素主要包括()。
填方工程中，若采用的填料具有不同透水性时，宜将透水性较大的填料(　　)。
股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内()。
2006年9月，某县邮政局发生以下经济业务：传递函件、包件取得收入6万元，报刊发行收入9万元，邮务物品销售和其他邮政业务收入8万元，发生工资等支出6万元。已知邮政局适用的营业税税率为3%。该邮政局3月份应缴纳由营业税额为(　　　)万元。
对概念、命题的学习属于()。
美国心理学家布鲁纳认为，要让学生掌握学科基本结构，应遵循哪些教学原则?
中国特色社会主义的本质属性是（）。
设(Ⅰ)求(Ⅱ)求J1=∫L(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中L是椭圆周2x2+3y2=l，取逆时针方向．(Ⅲ)求J2=∫C(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中C是圆周x2+y2=32，取逆时针方向．
"You’reofftotheWorldEconomicForum?"askedtheOxfordeconomist,enviously."Howveryimpressive.They’veneverinvitedme.

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是()。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

胸郭扁平，前后径小于左右径一半为

燃气钢管道焊接重点控制因素主要包括()。

填方工程中，若采用的填料具有不同透水性时，宜将透水性较大的填料(　　)。

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内()。

对概念、命题的学习属于()。

美国心理学家布鲁纳认为，要让学生掌握学科基本结构，应遵循哪些教学原则?

中国特色社会主义的本质属性是（）。

设(Ⅰ)求(Ⅱ)求J1=∫L(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中L是椭圆周2x2+3y2=l，取逆时针方向．(Ⅲ)求J2=∫C(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中C是圆周x2+y2=32，取逆时针方向．

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是()。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力，说明法律与道德()。

关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是()。

基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

对投资者教育中的资产配置教育，以下表述准确的是()。[2017年11月真题]Ⅰ．资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为Ⅱ．资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的Ⅲ．资产配置教育是关于如何指导投资者对个

商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

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填方工程中，若采用的填料具有不同透水性时，宜将透水性较大的填料( )。

股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内()。

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美国心理学家布鲁纳认为，要让学生掌握学科基本结构，应遵循哪些教学原则?

中国特色社会主义的本质属性是（）。

设(Ⅰ)求(Ⅱ)求J1=∫L(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中L是椭圆周2x2+3y2=l，取逆时针方向．(Ⅲ)求J2=∫C(x，y)dx+Q(x，y)dy，其中C是圆周x2+y2=32，取逆时针方向．

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填方工程中，若采用的填料具有不同透水性时，宜将透水性较大的填料(　　)。