客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 39

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。
我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。
对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是()。
依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]
国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

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一个社会组织的领导者必须对本组织的声誉和形象承担()
党的思想路线的前提和基础是【】
Atourfactorythereareafewmachinessimilarto______describedinthismagazine.
A．噎膈痰气交阻证B．噎膈肝气郁结证C．噎膈气虚阳微证D．噎膈瘀血内结证E．噎膈津亏热结证通幽汤用以治疗
少阴经头痛的特征是()
在进行排污的总量控制上，下列方法中()最有效。
下列描述属于“警告”标志的是()。
以下关于安装工程一切险的保险期限，说法有误的是(　　)。
下列四组字中，不全是指事字的一组是()。
HadJudybeenmorecarefulonthemathsexam,she______muchbetterresultsnow.（2008年考试真题）

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是()。

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

一个社会组织的领导者必须对本组织的声誉和形象承担()

党的思想路线的前提和基础是【】

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A．噎膈痰气交阻证B．噎膈肝气郁结证C．噎膈气虚阳微证D．噎膈瘀血内结证E．噎膈津亏热结证通幽汤用以治疗

少阴经头痛的特征是()

在进行排污的总量控制上，下列方法中()最有效。

下列描述属于“警告”标志的是()。

以下关于安装工程一切险的保险期限，说法有误的是(　　)。

下列四组字中，不全是指事字的一组是()。

HadJudybeenmorecarefulonthemathsexam,she______muchbetterresultsnow.（2008年考试真题）

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是()。

我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。

对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是()。

依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于()的责任。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。[2015年12月真题]

国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险

一个社会组织的领导者必须对本组织的声誉和形象承担()

党的思想路线的前提和基础是【】

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A．噎膈痰气交阻证B．噎膈肝气郁结证C．噎膈气虚阳微证D．噎膈瘀血内结证E．噎膈津亏热结证通幽汤用以治疗

少阴经头痛的特征是()

在进行排污的总量控制上，下列方法中()最有效。

下列描述属于“警告”标志的是()。

以下关于安装工程一切险的保险期限，说法有误的是( )。

下列四组字中，不全是指事字的一组是()。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

以下关于安装工程一切险的保险期限，说法有误的是(　　)。