客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 29

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()。
公司内部控制的核心是()。
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。
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国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有()。I．操作风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．结算风险Ⅳ．市场风险
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继发性闭经的特点是
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Questions6-10•LookatthetableofcontentsofareportprovidedbyIndustrialDevelopmentAgencyofIrelandbelow．Thetab
Ifyourcar______anyattentionduringmefirst12months,takeittoanauthorizeddealer.[1998]

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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A．甲类非处方药B．乙类非处方药C．在药品分类管理中目前实行双轨制的药品D．药品生产企业使用的指南性标志E．刊登药品广告时使用的指南性标志非处方药绿色专有标识图案用于()。

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证券交易

原证券从业资格

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