客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 70

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。
影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素
商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为
下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

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A．饮大量清水B．静脉滴注大量生理盐水C．饮大量生理盐水D．静脉滴注甘露醇(2011年第125题)上述措施中，可引起渗透性利尿的是
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消防给水管穿过建筑物承重墙或基础时，应预留洞口，洞口高度应保证管顶上部净空不小于建筑物的沉降量，不宜小于()m。
期货交易的基本特点有()。
下列各项不属于工作环境的是()。
《资治通鉴》中记载“国家本置中书、门下以相检举，中书诏敕或有差池，则门下当行驳正”。这说明唐朝时期的中央机构()

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

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以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是()。

基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。

影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素

商品价格波动的决定因素有()。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

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A．饮大量清水B．静脉滴注大量生理盐水C．饮大量生理盐水D．静脉滴注甘露醇(2011年第125题)上述措施中，可引起渗透性利尿的是

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期货交易的基本特点有()。

下列各项不属于工作环境的是()。

《资治通鉴》中记载“国家本置中书、门下以相检举，中书诏敕或有差池，则门下当行驳正”。这说明唐朝时期的中央机构()

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证券一般从业资格

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根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

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