客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 36

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
业务管理部门中合规文化的基础是()。
下列关于职业道德，说法错误的是()。
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。
以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]
投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。[2017年11月真题]Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育
在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支
决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

随机试题

汽车燃料经济特性曲线的弯度越平缓，则燃油消耗量随车速的变化量()。
玻璃液位计是最简单的一种直读式液位计，它的一端接容器的气相，另一端接液相，是根据连通器的原理工作的。()
下列属于保险单的简化形式，且与保险单具有同等效力的是
在某工厂的控烟教育中，厂区开设了吸烟室，也标定了“无烟区”，这属于健康教育策略中的
处方药可以申请转换为非处方药的是
有条件的区域，以特大城市和大城市为龙头，通过()，形成若干用地少、就业多、要素集聚能力强、人口分布合理的新城市群。
【2019年真题】某石化企业根据建设项目工程进度研究、讨论新建柴油加氢改质项目中的加氢装置中间交接工作。下列工程建设管理内容中，不属于单项工程中间交接内容的是()。
我国对监理工程师执业资格考试工作实行<)统一管理。
村民胡某承包了一块农民集体所有的耕地，订立了土地承包经营权合同，未办理确权登记。胡某因常年在外，便与同村村民周某订立土地承包经营权转让合同，将地交周某耕种，未办理变更登记。关于该土地承包经营权，下列哪一说法是正确的?()[2017年法考
设有二维数组A[0..9，0..19]，其每个元素占两个字节，第一个元素的存储地址为100，若按行优先顺序存储，则元素A[6，6]的存储地址为，【】。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

下列关于职业道德，说法错误的是()。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]

投资者教育的内容包含()，这几方面相辅相成。[2017年11月真题]Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育

在个人／家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有()。Ⅰ．现金与现金等价物Ⅱ．股票、债券等金融资产Ⅲ．车辆、房产等实物资产Ⅳ．信用卡透支

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

汽车燃料经济特性曲线的弯度越平缓，则燃油消耗量随车速的变化量()。

玻璃液位计是最简单的一种直读式液位计，它的一端接容器的气相，另一端接液相，是根据连通器的原理工作的。()

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在某工厂的控烟教育中，厂区开设了吸烟室，也标定了“无烟区”，这属于健康教育策略中的

处方药可以申请转换为非处方药的是

有条件的区域，以特大城市和大城市为龙头，通过()，形成若干用地少、就业多、要素集聚能力强、人口分布合理的新城市群。

【2019年真题】某石化企业根据建设项目工程进度研究、讨论新建柴油加氢改质项目中的加氢装置中间交接工作。下列工程建设管理内容中，不属于单项工程中间交接内容的是()。

我国对监理工程师执业资格考试工作实行<)统一管理。

设有二维数组A[0..9，0..19]，其每个元素占两个字节，第一个元素的存储地址为100，若按行优先顺序存储，则元素A[6，6]的存储地址为，【】。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

下列关于职业道德，说法错误的是()。

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了()的职业道德要求。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力的调查和评价，以下表述错误的是()。[2019年4月真题]

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