客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-09-26 50

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有
下列符合诚实守信规范要求的是()。
基金持有人与基金管理人之间的关系是()。
基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
基金管理人内部控制的基本要素不包括()。
关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是()。Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较Ⅲ．互联网营销平台发放
与传统的指数基金相比，关于上市交易性开放式指数基金(ETF)的优势，以下表述错误的是()。[2017年9月真题]
影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素
决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境
下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

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下列关于实用新型专利申请文件的修改哪些是被允许的?
固有均匀性应每天测试和校正，若均匀性变化大于_____参考值，应寻找原因，及时维护
第一产程宫颈扩张曲线，正确的是下列哪一项
有关投标报价时生产要素询价的表述，正确的是()。
在施工组织总设计中，其主要技术经济指标包括(　　)。
某国有企业因有违反税收征收管理法的行为，被税务机关处以8000元的罚款。假定该企业收到税务行政处罚决定书的时间为2010年3月1日，则该企业4月5日缴纳罚款时的总金额为()。
《中华人民共和国教师法》明确规定：教师进行教育教学活动，开展教育教学改革和实验，从事科学研究，是每个教师的()。
“中华人民共和国是工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。”这句话表明了我国的()。
西方人习惯于以十分肯定的方式表达自己的意见，与此不同的是日本人通常是在充分考虑了对方的感情与看法之后才讲话和采取行动。(西南大学2010)
[*]

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列符合诚实守信规范要求的是()。

基金持有人与基金管理人之间的关系是()。

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固有均匀性应每天测试和校正，若均匀性变化大于_____参考值，应寻找原因，及时维护

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在施工组织总设计中，其主要技术经济指标包括(　　)。

某国有企业因有违反税收征收管理法的行为，被税务机关处以8000元的罚款。假定该企业收到税务行政处罚决定书的时间为2010年3月1日，则该企业4月5日缴纳罚款时的总金额为()。

《中华人民共和国教师法》明确规定：教师进行教育教学活动，开展教育教学改革和实验，从事科学研究，是每个教师的()。

“中华人民共和国是工人阶级领导的、以工农联盟为基础的人民民主专政的社会主义国家。”这句话表明了我国的()。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列符合诚实守信规范要求的是()。

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基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

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影响汇率波动的主要因素有()。I．国际收支Ⅱ．汇率政策Ⅲ．市场预期及投机冲击Ⅳ．各国国内政治、经济因素

决定和影响利率的主要因素有()。Ⅰ．利润的平均水平Ⅱ．资金的供求状况Ⅲ．物价变动的幅度Ⅳ．国际经济的环境

下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ．财政收支平衡Ⅱ．财政结余Ⅲ．中央银行认购政府债券Ⅳ．国际收支逆差

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固有均匀性应每天测试和校正，若均匀性变化大于_____参考值，应寻找原因，及时维护

第一产程宫颈扩张曲线，正确的是下列哪一项

有关投标报价时生产要素询价的表述，正确的是()。

在施工组织总设计中，其主要技术经济指标包括( )。

某国有企业因有违反税收征收管理法的行为，被税务机关处以8000元的罚款。假定该企业收到税务行政处罚决定书的时间为2010年3月1日，则该企业4月5日缴纳罚款时的总金额为()。

《中华人民共和国教师法》明确规定：教师进行教育教学活动，开展教育教学改革和实验，从事科学研究，是每个教师的()。

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