提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 68

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(　　)

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。(　　)

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

关于《浮士德》的表述，错误的是()

龙胆泻肝汤出自下列哪本著作

从资源投入到成果实现的过程，主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划，充分体现了PDCA循环中的()。

有关盾构机说法正确的有()。

影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策

设f（x）在（一∞，+∞）内有定义，且对于任意x与y均有f（x+），）=f（x）ey+f（y）ex，又设f’（0）存在且等于a（a≠0），试证明对任意x，f’（x）都存在，并求f（x）。

ThereisonquestionbutthatNewtonwasahighlycompetentMinisterofMint.Itwasmainlythroughhisefforts【1】theEnglishcu

Manypeoplethinkthatthestandardsofpublic______havedeclined.

BringOurSchoolsoutofthe20thCentury[A]There’sadarklittlejokeexchangedbyeducatorswithanopposingtrace:RipVanW

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。( )

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。( )

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。( )

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )

保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。( )

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。( )

关于《浮士德》的表述，错误的是()

龙胆泻肝汤出自下列哪本著作

从资源投入到成果实现的过程，主要就是协调人力和其他资源以执行工程项目计划，充分体现了PDCA循环中的()。

有关盾构机说法正确的有()。

影响股票投资价值的内部因素包括()。①公司净资产②股利政策③并购重组④货币政策

设f（x）在（一∞，+∞）内有定义，且对于任意x与y均有f（x+），）=f（x）ey+f（y）ex，又设f’（0）存在且等于a（a≠0），试证明对任意x，f’（x）都存在，并求f（x）。

ThereisonquestionbutthatNewtonwasahighlycompetentMinisterofMint.Itwasmainlythroughhisefforts【1】theEnglishcu

Manypeoplethinkthatthestandardsofpublic______havedeclined.

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现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。(　　)

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。(　　)

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。(　　)

证券投资的系统性风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。(　　)

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

保荐机构对上市公司督导的内容是特定的。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)