提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 35

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。(　　)

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。(　　)

在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。(　　)

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。(　　)

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有()。

关于证券投资基金的说法正确的有()。

应用较广泛的病案号编号类型是

下列各句中，划线词语使用恰当的一项是()。

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（　　）。

颌面外伤清创时下述错误的是()

局部红肿热痛，突起根浅，肿势局限，范围在3cm左右，易脓、易溃、易敛之病是()

下列行为，应缴纳资源税的有()。

产生外部经济的生产者产出水平低于社会最优产出水平的原因是()。

哲学基本问题与历史观基本问题的关系是()。

一种细菌放在一封闭的试管里，每一天细菌体积扩大一倍，到28天时已充满试管的一半。那么还需要多少天能充满整个试管?

我已了解清楚，她的结论是以事实为根据的。

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。( )

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。( )

在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。( )

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。( )

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。( )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( )

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。( )

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的有()。

关于证券投资基金的说法正确的有()。

应用较广泛的病案号编号类型是

下列各句中，划线词语使用恰当的一项是()。

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（ ）。

颌面外伤清创时下述错误的是()

局部红肿热痛，突起根浅，肿势局限，范围在3cm左右，易脓、易溃、易敛之病是()

下列行为，应缴纳资源税的有()。

产生外部经济的生产者产出水平低于社会最优产出水平的原因是()。

哲学基本问题与历史观基本问题的关系是()。

一种细菌放在一封闭的试管里，每一天细菌体积扩大一倍，到28天时已充满试管的一半。那么还需要多少天能充满整个试管?

我已了解清楚，她的结论是以事实为根据的。

公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。(　　)

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。(　　)

在年度报告中披露证券承销业务的经营情况时，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。(　　)

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。(　　)

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。(　　)

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。(　　)

从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(　　)

公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

10岁男孩，体重40kg，因酮症酸中毒急诊入院，经抢救病情稳定，诊断为Ⅰ型糖尿病。该患/L每日所需热卡为（　　）。