提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 65

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。(　　)

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。(　　)

从长期偿债能力来讲，有形资产净值债务率越低越好。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。(　　)

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价二定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。(　　)

将反不正当竞争行为纳入知识产权国际公约的公约是()。

关于劳动关系的表述，下列哪些选项是正确的?()

遇到宾客语言轻佻，按摩师应()。

目前常用的梅毒实验室检查包括哪两大类?各有哪些主要实验?

甲亢手术病人术后进温凉流食的目的是（）

下列固涩剂的分类与代表方正确的是()

《建设工程质量管理条例》所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及（）工程。

关于股份公司分立，下列说法正确的是()。

下列关于编制中期财务报告的有关表述中，正确的是()。

在网络互连中，实现高层互连的设备是______。

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。( )

公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。( )

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。( )

从长期偿债能力来讲，有形资产净值债务率越低越好。( )

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。( )

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。( )

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。( )

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( )

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价二定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。( )

将反不正当竞争行为纳入知识产权国际公约的公约是()。

关于劳动关系的表述，下列哪些选项是正确的?()

遇到宾客语言轻佻，按摩师应()。

目前常用的梅毒实验室检查包括哪两大类?各有哪些主要实验?

甲亢手术病人术后进温凉流食的目的是（）

下列固涩剂的分类与代表方正确的是()

《建设工程质量管理条例》所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及（）工程。

关于股份公司分立，下列说法正确的是()。

下列关于编制中期财务报告的有关表述中，正确的是()。

在网络互连中，实现高层互连的设备是______。

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。(　　)

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。(　　)

从长期偿债能力来讲，有形资产净值债务率越低越好。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。(　　)

每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。(　　)

证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。(　　)

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。(　　)

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价二定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。(　　)