提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 55

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。(　　)

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。(　　)

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

债券投资者在买卖债券时通常根据各自对收益率的要求来确定买卖债券价格。具体讲，买入者一般根据持有期收益率计算债券的买入价格；卖出者一般根据最终收益率计算债券的卖出价格。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。(　　)

发展中医药事业应遵循的原则

国有独资公司的监事会成员不得少于()人。

设f（x，y）=在点（0，0）处连续，则a=________。

设矩阵A＝的特征值有一个二重根，求a的值，并讨论矩阵A是否可相似对角化．

在考生文件夹下CCTVA文件夹中新建一个文件夹LEDER。

Usuallyalternatingcurrent(AC)transmissionsufferslowerlossesthandirectcurrent(DC),andthus,ACbecametheindustrys

Theinterview—about2minutesInthisparttheinterlocutorasksquestionstoeachofthecandidatesinturn.Youhavetogive

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。( )

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。( )

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。( )

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益( )

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( )

债券投资者在买卖债券时通常根据各自对收益率的要求来确定买卖债券价格。具体讲，买入者一般根据持有期收益率计算债券的买入价格；卖出者一般根据最终收益率计算债券的卖出价格。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。( )

发展中医药事业应遵循的原则

国有独资公司的监事会成员不得少于()人。

设f（x，y）=在点（0，0）处连续，则a=________。

设矩阵A＝的特征值有一个二重根，求a的值，并讨论矩阵A是否可相似对角化．

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根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。(　　)

证券信用评级的主要对象为普通股股票和中央政府的债券。(　　)

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。(　　)

长期投资核算方法在采用权益法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

债券投资者在买卖债券时通常根据各自对收益率的要求来确定买卖债券价格。具体讲，买入者一般根据持有期收益率计算债券的买入价格；卖出者一般根据最终收益率计算债券的卖出价格。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，可采用授权经营方式配置土地。其中，经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报国土资源部审批。(　　)