提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 38

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ewXg777K

最新回复(0)

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。(　　)

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。(　　)

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。(　　)

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)

有关月经周期中激素变化的叙述，错误的是

女性，32岁，因原发性血小板减少性紫癜，需输注血小板200ml，其正确的护理措施为

按照现行规定，与金融资产有关的下列各项交易或事项，不影响当期营业利润的是()。

债务人或第三人不转移财产的占有，将该财产作为债权的担保而取得的贷款是()。

日本在江户时期主要为平民子弟提供的初等教育学校是()。

若网络的各个节点均连接到同一条通信线路上，且线路两端有防止信号反射的装置，这种拓扑结构称为()。

Becauseithasnodistinctandrecognizabletypographicalformandfewrecurringnarrativeconventions,thenovelis,ofalllit

Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthefriendswithwhomh

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。( )

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。( )

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。( )

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。( )

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。( )

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。( )

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。( )

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。( )

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。( )

有关月经周期中激素变化的叙述，错误的是

女性，32岁，因原发性血小板减少性紫癜，需输注血小板200ml，其正确的护理措施为

按照现行规定，与金融资产有关的下列各项交易或事项，不影响当期营业利润的是()。

债务人或第三人不转移财产的占有，将该财产作为债权的担保而取得的贷款是()。

日本在江户时期主要为平民子弟提供的初等教育学校是()。

若网络的各个节点均连接到同一条通信线路上，且线路两端有防止信号反射的装置，这种拓扑结构称为()。

Becauseithasnodistinctandrecognizabletypographicalformandfewrecurringnarrativeconventions,thenovelis,ofalllit

Aperson’shomeisasmuchareflectionofhispersonalityastheclotheshewears,thefoodheeatsandthefriendswithwhomh

中小企业股票交易属于异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。(　　)

根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

当预期股息不变时，普通股获利率与股票市价成同方向运动。(　　)

债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。(　　)

税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。(　　)

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。(　　)

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。(　　)

国家可以一定年限的国有土地使用权作价法人股，形成的股份界定为国有法人股，由土地管理部门委托有关持股单位持有。(　　)

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。(　　)