提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 44

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券的稳定性是证券市场生存的条件。(　　)

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

针对存在的同业竞争，可通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到控股公司。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

在Excel2003中，对单元格$B$1的引用是混合引用。()

对肿瘤姑息性切除的描述，不正确的是

异烟肼与维生素B，合用，可减少氢氯噻嗪与氨苯蝶啶合用既可加强利尿，有可防止

管理的环境可分为()和具体环境两大类。

正确地选择施工方法是确定施工技术方案的关键，应从若干可行的施工方法中选择()的施工方法。

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过()个工作日。

政府财政支出的选择目标是()。

下列不属于科学发展观实质的有()。

=________．

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券的稳定性是证券市场生存的条件。( )

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。( )

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。( )

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。( )

针对存在的同业竞争，可通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到控股公司。( )

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。( )

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。( )

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。( )

关于证券市场的筹资——投资功能，下列说法正确的有()。

在Excel2003中，对单元格$B$1的引用是混合引用。()

对肿瘤姑息性切除的描述，不正确的是

异烟肼与维生素B，合用，可减少氢氯噻嗪与氨苯蝶啶合用既可加强利尿，有可防止

管理的环境可分为()和具体环境两大类。

正确地选择施工方法是确定施工技术方案的关键，应从若干可行的施工方法中选择()的施工方法。

中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过()个工作日。

政府财政支出的选择目标是()。

下列不属于科学发展观实质的有()。

=________．

证券的稳定性是证券市场生存的条件。(　　)

在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。(　　)

在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。(　　)

证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险。(　　)

针对存在的同业竞争，可通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到控股公司。(　　)

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。(　　)

流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)