提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

admin2011-03-16 49

问题提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

选项 A、充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B、有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C、确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D、保证发行人能达到盈利预测的盈利水平

答案A,B,C

解析通过这一阶段的尽职调查，保荐人(主承销商)必须至少达到以下3个目的：(1)充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。(2)有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。(3)确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。

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提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。(　　)

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。(　　)

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(　　)

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。(　　)

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。(　　)

企业在改组为拟上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。(　　)

美国某建筑工程公司2008年11月5日在中国上海市的厂房建筑工程完成，并于30天后通过了建设单位的验收，拟于2008年12月25日离开中国，则该公司应于(　　)之间向上海市税务机关办理注销税务登记的手续。

语言障碍矫治是一项系统、严密的工作，矫治时要抓好其中一系列的环节，其中重要的环节之一是()

A．3-3.5mmol/LB．3.5-5mmol/LC．3.5-5.5mmol/LD．7.25-7.45mmol/LE．7.35-7.45mmol/L

引起急性肾盂肾炎的致病菌多数为

A．白头翁汤B．补中益气汤C．四逆汤D．四物汤E．四君子汤

患者，男，60岁。1年来左侧上后牙痛，痛多在傍晚发生，并涉及左眶下部和颞部。患者数年前曾有头痛及流涕史。查：龋深，叩痛(+)，扪痛(－)，牙冠完整，叩痛(－)，残根。治疗设计中最重要的是

A．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、曲池B．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、腹结C．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、内关D．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、下脘E．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、粱丘

在一笔出口业务中，付款方式采用信用证和D/P即划各半，为收汇安全，应在合同中规定()。

在西欧中世纪早期的学校教育中，()是全部学科的“王冠”。

SouthKorea’shagwon(privatetutoringacademies)crackdownisonepartofalargerquesttotamethecountry’scultureofeducati

提交发行申请文件前的尽职调查应达到( )目的。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。( )

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。( )

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。( )

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。( )

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。( )

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。( )

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。( )

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( )

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( )

企业在改组为拟上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。( )

美国某建筑工程公司2008年11月5日在中国上海市的厂房建筑工程完成，并于30天后通过了建设单位的验收，拟于2008年12月25日离开中国，则该公司应于( )之间向上海市税务机关办理注销税务登记的手续。

语言障碍矫治是一项系统、严密的工作，矫治时要抓好其中一系列的环节，其中重要的环节之一是()

A．3-3.5mmol/LB．3.5-5mmol/LC．3.5-5.5mmol/LD．7.25-7.45mmol/LE．7.35-7.45mmol/L

引起急性肾盂肾炎的致病菌多数为

A．白头翁汤B．补中益气汤C．四逆汤D．四物汤E．四君子汤

患者，男，60岁。1年来左侧上后牙痛，痛多在傍晚发生，并涉及左眶下部和颞部。患者数年前曾有头痛及流涕史。查：龋深，叩痛(+)，扪痛(－)，牙冠完整，叩痛(－)，残根。治疗设计中最重要的是

A．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、曲池B．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、腹结C．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、内关D．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、下脘E．阑尾、天枢、上巨虚、阿是穴、粱丘

在一笔出口业务中，付款方式采用信用证和D/P即划各半，为收汇安全，应在合同中规定()。

在西欧中世纪早期的学校教育中，()是全部学科的“王冠”。

SouthKorea’shagwon(privatetutoringacademies)crackdownisonepartofalargerquesttotamethecountry’scultureofeducati

投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。(　　)

在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情形下的高市盈率说明市场对公司的未来看好。(　　)

在企业全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，资产负债比率越低，股东所得到的利润就越大。(　　)

股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。(　　)

股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(　　)

在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。(　　)

制定证券投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是证券投资分析师自律性组织的功能。(　　)

自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。(　　)

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。(　　)

企业在改组为拟上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。(　　)

美国某建筑工程公司2008年11月5日在中国上海市的厂房建筑工程完成，并于30天后通过了建设单位的验收，拟于2008年12月25日离开中国，则该公司应于(　　)之间向上海市税务机关办理注销税务登记的手续。