期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

admin2022-04-22 26

问题期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

选项 A、期货公司净资本无法持续达到监管标准的
B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C、期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
D、股东干预期货公司正常经营的

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪甩客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改，首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f1Ig777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司首席风险官发现期货公司有( )行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货法律法规

期货从业资格

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。()

《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是()。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由该期货从业人员承担。()

应当认定期货经纪合同无效的情形有()。

中国期货业协会可以向期货从业人员发出口头训诫。()

任何情况下，期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。()

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。()

会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照()补偿规则进行补偿。

Therearesigns________restaurantsarebecomingmorepopularwithfamilies.

淋巴瘤病人增生的细胞可以完全表达为成熟的辅助性T细胞的是

男性，50岁，输血约40ml时发生寒战、发热、呼吸困难、腰痛等症状，提示发生了

()安装目前在储罐施工中被广泛采用。

下列哪项是中国证券监督管理委员会的职能()

企业跨期提供劳务的，期末可以按照完工百分比法确认收入的条件包括()。

在某托儿所调查。早餐有20名儿童进餐、午餐有30名儿童进餐、晚餐有25名儿童进餐。请计算人日数。

下列哪句话不是反问句?()

在教育调研中，为获取相关资料而对一所学校或一个学生进行专门调查属于()。

随着互联网的飞速发展，足不出户购买自己心仪的商品已经成为现实。即使在经济发展水平较低的国家和地区，人们也可以通过网络购物来满足自己对物质生活的追求。以下哪项最能质疑上述观点?