有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2019-08-10 37

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f1ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
上海证券交易所成立于()年11月。
下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是()。Ⅰ．期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ．交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范
下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划
限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券
证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性
因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

随机试题

乳痈热毒炽盛证最常用的方剂是（　　）。
以下哪种氨基酸是含硫的氨基酸
下列提单中，不可以转让的是()。
某估价师于2006年7月6日对一宗房地产进行估价，其目的是为申请银行抵押贷款提供参考。抵押期间，可能会产生的降低价值的风险不包括()。
根据《消费者权益保护法》规定，消费者在购买商品时，其合法权益受到损害，因原企业分立、合并的，消费者可以向()要求赔偿。
Ateachershowedstudentsanexampleandexplainedtheusageofpastperfecttense,andaskedstudentstolistten"pastperfect
人们看书时用红笔画出重点，便于重新阅读，是利用知觉的()。
Isanation’sdestinysetbyitsfertilityrates?Japanhastheworld’soldest【C1】______,butJapaneselongevitycan’t【C2】______
创建子网的操作步骤是()。①为每个网络设定一个子网掩码②为每个物理段设定一个不同的subnetID③为每个子网确定主机的合法地址空间④确定所需要的hostID数⑤确定所需要的netID数
WriteonANSWERSHEETTWOanoteofabout,50-60wordsbasedonthefollowingsituation:YouareTony/Pearl.YourfriendNellh

最新回复(0)

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。

上海证券交易所成立于()年11月。

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ．执行会员大会的决议Ⅱ．选举和罢免会员理事Ⅲ．制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ．审定总经理提出的工作计划

限定性集合资产管理计划的主要投资范围包括()。Ⅰ．国债Ⅱ．债券型证券投资基金Ⅲ．股票Ⅳ．在证券交易所上市的企业债券

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

乳痈热毒炽盛证最常用的方剂是（ ）。

以下哪种氨基酸是含硫的氨基酸

下列提单中，不可以转让的是()。

某估价师于2006年7月6日对一宗房地产进行估价，其目的是为申请银行抵押贷款提供参考。抵押期间，可能会产生的降低价值的风险不包括()。

根据《消费者权益保护法》规定，消费者在购买商品时，其合法权益受到损害，因原企业分立、合并的，消费者可以向()要求赔偿。

Ateachershowedstudentsanexampleandexplainedtheusageofpastperfecttense,andaskedstudentstolistten"pastperfect

人们看书时用红笔画出重点，便于重新阅读，是利用知觉的()。

Isanation’sdestinysetbyitsfertilityrates?Japanhastheworld’soldest【C1】______,butJapaneselongevitycan’t【C2】______

创建子网的操作步骤是()。①为每个网络设定一个子网掩码②为每个物理段设定一个不同的subnetID③为每个子网确定主机的合法地址空间④确定所需要的hostID数⑤确定所需要的netID数

WriteonANSWERSHEETTWOanoteofabout,50-60wordsbasedonthefollowingsituation:YouareTony/Pearl.YourfriendNellh

乳痈热毒炽盛证最常用的方剂是（　　）。

Isanation’sdestinysetbyitsfertilityrates?Japanhastheworld’soldest【C1】,butJapaneselongevitycan’t【C2】