有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

admin2019-08-10 36

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

选项 A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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