首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ.未经股东大会认可,不得公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下
根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ.未经股东大会认可,不得公开发行新股 Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下
admin
2016-08-26
35
问题
根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ.未经股东大会认可,不得公开发行新股
Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告,责令整改
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
《证券法》第58条的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3-30万元的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以30-60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f2wg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
自2008年7月1日起,对所有新受理首次公开发行申请,中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。
上市公司应当指定()授权代表负责信息披露事务。
首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票上市前,应按()中的有关要求编制上市公告书。
下列关于股份有限公司资本的表述,不正确的是()。
上市公司公开发行新股包括()。
关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是()。
根据《上市公司证券发行管理》的规定,上市公司发行可转换债券,无论该债券可转换与否,均应符合()。
下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述,正确的是()。
发行人向证券交易所提出上市申请时,其控股股东应当承诺,自发行人股票上市之日起12个月内,不转让其持有的发行人股份,也不由上市公司回购其持有人的股份。()
随机试题
公路安全护栏按其在公路中的纵向位置设置,可分为桥梁护栏和()。
下列不是使动用法的是()
开口时下颌向右侧偏斜,为下列哪对颅神经损害
急性上呼吸道感染最常见的细菌为
地上地铁车站设备管理区的防火分区位于建筑高度大于24m的建筑内时,其每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于()m2。
税法的特点体现在许多方面,从立法过程来看,税法属于()。
下列有关教育的法律,效力最高的是()
“人对一定问题的判断越是自由,这个判断的内容所具有的必然性就越大”,这句话指的是()。
随着居民收入水平的提高,需求也在增加。从这些多种多样的消费计划中,我们可以看到一些消费需求膨胀的影子。这种“需求拉动”也是构成通货膨胀的一个成因。尽管如此,更应该看到在本次调查中51.9%的被访者表示“没有明确消费计划”,其中大约不到33%的人表示他们的消
______。我国正处于全面建成小康社会的决胜阶段,人口老龄化、资源环境约束等挑战依然严峻,人工智能在教育、医疗、养老、环境保护、城市运行、司法服务等领域广泛应用,将极大提高公共服务精准化水平,全面提升人民生活品质。人工智能技术可准确感知、预测、预警基础设
最新回复
(
0
)