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  3. 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下

根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。 Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股 Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下

admin2016-08-26  38
问题 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是(     )。
Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案D
解析 《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3-30万元的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30-60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。
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