自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2009-11-19 67

问题自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额
D、资金配置

答案B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f3Ug777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于土地使用权的说法中，正确的有()。Ⅰ．企业购入的房屋建筑物用于生产经营，房地无法合理分配应全部确认为固定资产Ⅱ．房地产公司购入的土地使用权用于开发，应作为存货核算Ⅲ．购入土地使用权用于自行开发建造厂房，应确认为固定资产Ⅳ．企业改变土地
下列关于现金流量表的编制的说法中，正确的有()。Ⅰ．融资租人固定资产所支付的租赁费列入“支付的其他与筹资活动有关的现金”Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权收到的现金列人“收到的其他与经营活动有关的现金”荐代表人胜任能力考试专用试卷Ⅲ．处置子公司收到
以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其
甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有()。Ⅰ．控股股东认购了ll00万股，但是承诺认购1200万股，发行失败Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功Ⅲ．只能采取由证
下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有()。Ⅰ．材料采购过程中发生的保险费Ⅱ．材料入库前发生的挑选整理费Ⅲ．材料入库后发生的储存费用Ⅳ．材料采购过程中发生的装卸费用
已知甲公司系投资性主体，乙公司、丙公司是其子公司，乙公司为甲公司的投资活动提供相关服务，丙公司经营非投资业务，也不为甲公司的投资活动提供相关服务，则应当纳入母公司甲的合并范围的有()。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排

随机试题

下列各型白血病中，最常浸润中枢神经系统的是
关于预防慢性丙型病毒性肝炎观点正确的是
不属于蟾酥及含蟾酥的中成药的中毒症状的是
甲公司属于商品流通企业，为增值税一般纳税人，适用增值税税率17%，商品售价中不含增值税。该公司只经营乙类商品并采用毛利率法对发出商品计价，季度内各月份的毛利率根据上季度实际毛利率确定。2013年度发生如下与商品销售和职工薪酬有关的事项：(1)第一季度累
公安社会科学的研究，主要是围绕有关公安工作的社会现象进行的研究工作。()
化肥污染通过食物严重影响人们的健康，因而被视为是农药的一种污染，尤其是大棚内栽种的蔬菜受到化肥污染较严重。中国农业科学院依据联合国粮农组织和世界卫生组织对食品硝酸盐(氮肥的分解物)摄入量的规定，提出了蔬菜卫生的评价标准：蔬菜中硝酸盐含量低于432mg/kg
(2006年简答26)简述撤销缓刑的事由及法律后果。
案例一：被告人甲(非中国籍)，系某外国航运公司工作人员。该外国航运公司租用我国某远洋运输公司一远洋货轮及部分船员，甲随货轮工作。当货轮行至公海区时，甲与该远洋运输公司的乙产生矛盾，由于双方语言障碍，致使沟通中误解加深，甲为泄愤，顺手拿起甲板上的斧子砍向乙，
しんやに、階段から落ち、こっせつしてしまった。こっせつ
C

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列各项与存货相关的费用中，应计入存货成本的有()。Ⅰ．材料采购过程中发生的保险费Ⅱ．材料入库前发生的挑选整理费Ⅲ．材料入库后发生的储存费用Ⅳ．材料采购过程中发生的装卸费用

已知甲公司系投资性主体，乙公司、丙公司是其子公司，乙公司为甲公司的投资活动提供相关服务，丙公司经营非投资业务，也不为甲公司的投资活动提供相关服务，则应当纳入母公司甲的合并范围的有()。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排

下列各型白血病中，最常浸润中枢神经系统的是

关于预防慢性丙型病毒性肝炎观点正确的是

不属于蟾酥及含蟾酥的中成药的中毒症状的是

公安社会科学的研究，主要是围绕有关公安工作的社会现象进行的研究工作。()

(2006年简答26)简述撤销缓刑的事由及法律后果。

しんやに、階段から落ち、こっせつしてしまった。こっせつ

C

自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。