自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2009-11-19 32

问题自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额
D、资金配置

答案B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f3Ug777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下关于证券发行承销的说法：正确的有()。Ⅰ．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司Ⅱ．包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式Ⅲ．向不特定对象公开发行的证券票面总值小于5000万元的，应当由承销团承销
关于上市公司管理层收购，下列说法正确的有()。Ⅰ．公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅱ．本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所
关于以修改其他债务条件方式进行债务重组的，下列说法中错误的有()。Ⅰ．债务重组以修改其他债务条件进行的，债权人应当将修改其他债务条件后的债权的公允价值作为重组后债权的账面价值，重组债权的账面余额与重组后债权的账面价值之间的差额，计入当期损益，债权
董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼()。
上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有()。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划
下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。
下列说法正确的有()。Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初
关于报告分部的确定，下列说法中正确的有()。Ⅰ．企业应以业务分部或地区分部为基础确定报告分部Ⅱ．企业应以经营分部为基础确定报告分部Ⅲ．分部的分部收入占所有分部收入合计的10％或者以上，应将其确定为报告分部Ⅳ．分部的分部利润(亏损)的绝对额，占

随机试题

坐骨神经
患者女性，63岁，因突发持续性胸痛就诊，心电图如图3—3—3所示，应诊断为
患者，女，60岁。长期便秘，半年来排便时有肿物自肛门脱出，便后自行还纳，检查时患者的体位应取
下列不属于干扰核酸生物合成的抗肿瘤药物是()。
药学服务的主要实施内容包括
2012年4月8日，某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有()。
说明实时任务的类型和实时系统的类型。
(31)不是线性表的链式存储结构。
在名称为Forml的窗体上添加一个名称为Hscrolll的水平滚动条，其刻度范围为1～100；再添加一个名称为Textl的文本框，初始文本内容为l。程序开始运行时，焦点在滚动条上。请编写适当的事件过程，使得程序运行时。文本框中实时显示滚动框的当前位置。运行
Themostcommontypeofchildabuseyouknowis【T1】________withthehandsorwithaninstrumentusuallyacaneinsomeplaces.N

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有()。Ⅰ．向控股股东非公开发行Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权Ⅳ．员工持股计划

下列各项中，在相关资产处置时不应转入当期损益的是()。

坐骨神经

患者女性，63岁，因突发持续性胸痛就诊，心电图如图3—3—3所示，应诊断为

患者，女，60岁。长期便秘，半年来排便时有肿物自肛门脱出，便后自行还纳，检查时患者的体位应取

下列不属于干扰核酸生物合成的抗肿瘤药物是()。

药学服务的主要实施内容包括

2012年4月8日，某期货公司财务部出纳张某挪用200万元期货保证金用于个人炒股。至被发现尚未归还200万元保证金。下列关于挪用期货保证金的处理正确的有()。

说明实时任务的类型和实时系统的类型。

(31)不是线性表的链式存储结构。

Themostcommontypeofchildabuseyouknowis【T1】________withthehandsorwithaninstrumentusuallyacaneinsomeplaces.N

自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。