自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

admin2009-11-19 73

问题自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

选项 A、自营内容
B、自营规模
C、风险限额
D、资金配置

答案B,C,D

解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f3Ug777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于土地使用权的说法中，正确的有()。Ⅰ．企业购入的房屋建筑物用于生产经营，房地无法合理分配应全部确认为固定资产Ⅱ．房地产公司购入的土地使用权用于开发，应作为存货核算Ⅲ．购入土地使用权用于自行开发建造厂房，应确认为固定资产Ⅳ．企业改变土地
下列关于现金流量表的编制的说法中，正确的有()。Ⅰ．融资租人固定资产所支付的租赁费列入“支付的其他与筹资活动有关的现金”Ⅱ．公司转让一项专利权的使用权收到的现金列人“收到的其他与经营活动有关的现金”荐代表人胜任能力考试专用试卷Ⅲ．处置子公司收到
上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是()。Ⅰ．保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任Ⅱ．控股股东有过错的，应承担连带赔偿责任Ⅲ．发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任Ⅳ．发行人应承担赔偿责任
以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有()。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有()。Ⅰ．内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营Ⅱ．采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅲ
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义
保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款
下列说法正确的有()。Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初

随机试题

为了能够在专利诉讼中获胜，需要掌握一些必要的技巧，下列关于专利诉讼技巧的说法错误的是()。
患者，男性，26岁，主诉吐血。如果患者为咯血，同时伴有皮肤黏膜出血，应考虑下列哪种疾病
平胃散的适应证是八正散的适应证是
不含有"培土生金"配伍原理的方剂是
电工产品上的认证标志“CCC”是节能认证标志。
下列关于《巴塞尔新资本协议》及其信用风险量化的说法，不正确的是()。
()根据学生学习的结果，将心智技能分为智慧技能与认知策略两种。
读下面这首诗，完成题目。清溪①行李白清溪清我心，水色异诸水。借问新安江，见底何如此?人行明镜中，鸟度屏风里。向晚猩猩啼，空悲远游子。【注】①清溪：流经安徽贵池城，与秋浦河汇合，出池口入长江。诗的颔联、颈联分别运
《坛经》中记载：“时有风吹幡动，一僧日风动，一僧日幡动，议论不已。惠能进日：不是风动，不是幡动，仁者心动。”这段话表明惠能关于运动的基本观点是()。
社会主义初级阶段的基本纲领规定了党在这一时期的

最新回复(0)

自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有()。Ⅰ．监管谈活Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款

为了能够在专利诉讼中获胜，需要掌握一些必要的技巧，下列关于专利诉讼技巧的说法错误的是()。

患者，男性，26岁，主诉吐血。如果患者为咯血，同时伴有皮肤黏膜出血，应考虑下列哪种疾病

平胃散的适应证是八正散的适应证是

不含有"培土生金"配伍原理的方剂是

电工产品上的认证标志“CCC”是节能认证标志。

下列关于《巴塞尔新资本协议》及其信用风险量化的说法，不正确的是()。

()根据学生学习的结果，将心智技能分为智慧技能与认知策略两种。

《坛经》中记载：“时有风吹幡动，一僧日风动，一僧日幡动，议论不已。惠能进日：不是风动，不是幡动，仁者心动。”这段话表明惠能关于运动的基本观点是()。

社会主义初级阶段的基本纲领规定了党在这一时期的

自营业务中涉及(　　)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。