证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 19

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。[2015年9月真题]Ⅰ．金降落伞策略Ⅱ．毒丸策略Ⅲ．白衣骑士策略Ⅳ．管理层收购Ⅴ．积极向其股东宣传反收购的思想策略

以下属于非经常性损益的有()。[2015年5月真题]Ⅰ．长期股权投资的处置收益Ⅱ．增值税出口退税Ⅲ．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益Ⅳ．债务重组损益

甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年3月30日，以下属于资产负债表日后非调整事项的有()。[2012年真题]Ⅰ．2012年2月10日，因产品质量问题收到客户退回一批货物，该货物系2011年10月销售给该客户Ⅱ．2012年

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券组合管理的主要内容包括：计划、选择时机、选择证券、修正、评价。()

一国汇率会因该国的()等的变化而波动。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是(　　)。

富马酸亚铁原料的含量测定采用KMnO4法，富马酸亚铁片的测定应选用

下列关于应对通货膨胀风险的策略的说法中，正确的有()。

旅游需求的时间指向性主要是指旅游需求在时间上具有较强的季节性，形成旅游的()。

一次性订购量系统的关键问题是如何确定或预测()。

斗拱的作用主要是()。

对现代从业人员来说，节约资源的具体要求包括()。

请以RecentChangesinChineseFamilyLife为题，依据下列提纲，用英语写一篇短文，不少于120字。(1)GreatchangeshavetakenplaceinChinesefamily

Althoughthebulkofindustryresourcesandenergieshavefocusedondevelopingthefastest(71)orslickest(72)moreandmoremind

耦合性和内聚性是对模块独立性度量的两个标准。下列叙述中正确的是

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有()。[2015年9月真题]Ⅰ．金降落伞策略Ⅱ．毒丸策略Ⅲ．白衣骑士策略Ⅳ．管理层收购Ⅴ．积极向其股东宣传反收购的思想策略

以下属于非经常性损益的有()。[2015年5月真题]Ⅰ．长期股权投资的处置收益Ⅱ．增值税出口退税Ⅲ．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益Ⅳ．债务重组损益

甲公司2011年度财务报告批准报出日为2012年3月30日，以下属于资产负债表日后非调整事项的有()。[2012年真题]Ⅰ．2012年2月10日，因产品质量问题收到客户退回一批货物，该货物系2011年10月销售给该客户Ⅱ．2012年

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

证券组合管理的主要内容包括：计划、选择时机、选择证券、修正、评价。()

一国汇率会因该国的()等的变化而波动。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是( )。

富马酸亚铁原料的含量测定采用KMnO4法，富马酸亚铁片的测定应选用

下列关于应对通货膨胀风险的策略的说法中，正确的有()。

旅游需求的时间指向性主要是指旅游需求在时间上具有较强的季节性，形成旅游的()。

一次性订购量系统的关键问题是如何确定或预测()。

斗拱的作用主要是()。

对现代从业人员来说，节约资源的具体要求包括()。

请以RecentChangesinChineseFamilyLife为题，依据下列提纲，用英语写一篇短文，不少于120字。(1)GreatchangeshavetakenplaceinChinesefamily

Althoughthebulkofindustryresourcesandenergieshavefocusedondevelopingthefastest(71)orslickest(72)moreandmoremind

耦合性和内聚性是对模块独立性度量的两个标准。下列叙述中正确的是

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

假设X、Y两个资产组合有相同的平均收益率和相同的收益率标准差，如果资产组合X的β系数比资产组合Y高，那么根据夏普指数，下列说法正确的是(　　)。