证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 37

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司拟提供2012年半年度财务报告，则2012年半年度比较财务报表包括以下哪些报表()。[2012年真题]Ⅰ．2012年6月30日的资产负债表和2011年12月31日的资产负债表Ⅱ．2012年6月30日的资产负债表和2011年6月

根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。[2017年9月真题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]

财政政策的种类大致可以分为()

(　　)是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。

目前我国债券回购交易的报价方式是以(　　)报价。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料(　　)。

国民待遇

当国际投资争端的当事方将争端提交ICSID调解或仲裁时，确认所涉交易是否属于“投资”范畴的权力在于()

A．溶液型B．胶体溶液型C．乳浊型D．混悬型E．其他类型根据分散状态判断下列分别属于何种液体制剂

企业变革战略类型包括()。

下列不属于社会工作价值观的操作原则的是()。

将课程分为基础型课程、拓展型课程和研究型课程，这是从()角度划分的。

决定警察必要性的直接囚素是由社会矛盾引起的犯罪、对抗冲突和社会秩序问题。()

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项不能由它折叠而成?

维也纳会议

Thisisonlya______agreement:nothingseriousconcludedyetbyfar.

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司拟提供2012年半年度财务报告，则2012年半年度比较财务报表包括以下哪些报表()。[2012年真题]Ⅰ．2012年6月30日的资产负债表和2011年12月31日的资产负债表Ⅱ．2012年6月30日的资产负债表和2011年6月

根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。[2017年9月真题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收。[2018年5月真题]

财政政策的种类大致可以分为()

( )是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是( )。

目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料( )。

国民待遇

当国际投资争端的当事方将争端提交ICSID调解或仲裁时，确认所涉交易是否属于“投资”范畴的权力在于()

A．溶液型B．胶体溶液型C．乳浊型D．混悬型E．其他类型根据分散状态判断下列分别属于何种液体制剂

企业变革战略类型包括()。

下列不属于社会工作价值观的操作原则的是()。

将课程分为基础型课程、拓展型课程和研究型课程，这是从()角度划分的。

决定警察必要性的直接囚素是由社会矛盾引起的犯罪、对抗冲突和社会秩序问题。()

左边给定的是纸盒的外表面，下面哪一项不能由它折叠而成?

维也纳会议

Thisisonlya______agreement:nothingseriousconcludedyetbyfar.

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

(　　)是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是(　　)。

目前我国债券回购交易的报价方式是以(　　)报价。

发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提交以下材料(　　)。