证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 61

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知》，以下说法正确的是()。[2018年9月真题]

根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。[2017年9月真题]

甲公司2016年财务报表于2017年4月8日批准对外报出，下列各项关于甲公司2017年发生的交易重组事项中，属于2016年资产负债表日后调整事项的有()。[2018年5月真题]Ⅰ．2月9日甲公司董事会通过决议，将投资性房地产的后续计量

我国债券发行方式有()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是(　　)。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的(　　)。

不符合早期食管癌的描述是

根据马克思主义法学的观点，下列有关法律本质的看法，正确的有哪一或哪些选项?()

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营()个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近()年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

职工个人形象与企业整体形象的关系是(一)。

就教学组织形式而言，我国古代私塾属于()。

作换元[]．则有[]

DoPatientsTrustDoctorsTooMuch?Earlierthisyear,theAmericanCollegeofSurgeons,thenationalscientificandeducati

Writingisnotexactlyateamsport.【C1】______awriteryouspendmostofyourtimechuggingawaybyyourlonesome,withonlyyo

期货投机是()减缓价格波动的。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通知》，以下说法正确的是()。[2018年9月真题]

根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。[2017年9月真题]

甲公司2016年财务报表于2017年4月8日批准对外报出，下列各项关于甲公司2017年发生的交易重组事项中，属于2016年资产负债表日后调整事项的有()。[2018年5月真题]Ⅰ．2月9日甲公司董事会通过决议，将投资性房地产的后续计量

我国债券发行方式有()

金融期权是一种所有权，是持有者决定是否买卖某种金融商品的所有权。()

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的( )。

不符合早期食管癌的描述是

根据马克思主义法学的观点，下列有关法律本质的看法，正确的有哪一或哪些选项?()

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营()个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近()年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

职工个人形象与企业整体形象的关系是(一)。

就教学组织形式而言，我国古代私塾属于()。

作换元[*]．则有[*]

DoPatientsTrustDoctorsTooMuch?Earlierthisyear,theAmericanCollegeofSurgeons,thenationalscientificandeducati

Writingisnotexactlyateamsport.【C1】______awriteryouspendmostofyourtimechuggingawaybyyourlonesome,withonlyyo

期货投机是()减缓价格波动的。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是(　　)。

根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的(　　)。

作换元[]．则有[]