证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 40

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公众公司重大资产重组的规定，正确的是()。[2016年10月真题]

根据《绿色债券发行指引》，在资产负债率低于()的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。[2016年9月真题]

按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

心理分析流派所使用判断的本质特征是()

《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。

认识保险要从认识危险入手。()

女性，38岁，因甲状腺功能亢进入院，准备择期接受甲状腺大部分切除术治疗。体温36.5℃，脉搏110/min，呼吸18/min，血压120/75mmHg。术前进行药物准备的主要目的是()。

某岩石天然状态下抗压强度为80MPa，饱水状态下抗压强度为70MPa，干燥状态下抗压强度为100MPa，该岩石的软化系数为下列何值?()

企业在设置会计科目时，允许企业在不违背会计准则的前提下，在不影响会计核算要求和会计报表指标汇总的条件下，根据实际情况自行设置一些科目。()

2013年10月份，社会消费品零售总额21491亿元，同比名义增长13．3％。其中，限额以上企业(单位)消费品零售额10579亿元，增长12．4％。1～10月份，社会消费品零售总额190308亿元，同比增长13．0％(见下图)。按经营单位所在地分，10

结合教学实际，谈谈如何在教学中培养学生的创造性。

为了增强版面的可读性与实用性，经常将文稿进行分栏设置。如果要取消分栏时，在“分栏”对话框中，设置分栏的数目为()。

在用户单位制定项目建设任务书，并且确定网络信息系统建设任务之后，项目承担单位的首要任务就是网络用户调查和()。

Threebasicpathophysiologicmechanismsleadtovirtuallyalltheclinicaldiseasestatesinvolvingendocrineglands:(46)thee

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于公众公司重大资产重组的规定，正确的是()。[2016年10月真题]

根据《绿色债券发行指引》，在资产负债率低于()的前提下，核定发债规模时不考察企业其它公司信用类产品的规模。[2016年9月真题]

按照国际金融市场的通常做法，采取私募方式不需要使用严格的招股说明书。()

发行和辅导是由具有()资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能性。()

心理分析流派所使用判断的本质特征是()

《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。

认识保险要从认识危险入手。()

女性，38岁，因甲状腺功能亢进入院，准备择期接受甲状腺大部分切除术治疗。体温36.5℃，脉搏110/min，呼吸18/min，血压120/75mmHg。术前进行药物准备的主要目的是()。

某岩石天然状态下抗压强度为80MPa，饱水状态下抗压强度为70MPa，干燥状态下抗压强度为100MPa，该岩石的软化系数为下列何值?()

企业在设置会计科目时，允许企业在不违背会计准则的前提下，在不影响会计核算要求和会计报表指标汇总的条件下，根据实际情况自行设置一些科目。()

2013年10月份，社会消费品零售总额21491亿元，同比名义增长13．3％。其中，限额以上企业(单位)消费品零售额10579亿元，增长12．4％。1～10月份，社会消费品零售总额190308亿元，同比增长13．0％(见下图)。按经营单位所在地分，10

结合教学实际，谈谈如何在教学中培养学生的创造性。

为了增强版面的可读性与实用性，经常将文稿进行分栏设置。如果要取消分栏时，在“分栏”对话框中，设置分栏的数目为()。

在用户单位制定项目建设任务书，并且确定网络信息系统建设任务之后，项目承担单位的首要任务就是网络用户调查和()。

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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

《企业债券管理条例》第十八条规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。