证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-11-19 23

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，符合题干要求的情形还有：①推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；②未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；③未按照规定建立并有效执行信息查询制度；④未按照规定存放、管理客户的交易结算资金。

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