证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有 ( )

admin2013-11-07 28

问题证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定主要有 ( )

选项 A、不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失
C、妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损
D、证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
()是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于()，则将其划入该业务相对应的类别。
下列关于行业生命周期分析的说法，错误的是()。
当公司的流动比率小于1时，增加流动资金借款会使当期流动比率()。
沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。()
经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。
新股发行中，董事会应当就()等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述，正确的是()。

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根据会计法律制度的规定，下列行为中，属于伪造会计资料的是()。
蛋白质按营养价值分为完全蛋白质、半完全蛋白质和不完全蛋白质。()
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Adinerisasmallrestaurant.Old-timedinerswerebuiltinafactoryand【B1】______totheirplaceofbusiness.Dinersusually
Teachersalwaysplandowntotheminutewhattheirstudentswillbedoing.Thisisgoodforkids,becauseitteachesthemtosta
TheFrenchdivisionofMcDonald’shasrunadvertisementsthatincludedasurprising【C1】______:Kidsshouldn’teatatMcDonald’s

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