证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

admin2011-01-31 48

问题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/f6Xg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括(　　)。
股票网上发行方式的基本类型有(　　)。
根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。
招标日前3个工作日(T-3)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。(　　)
对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。(　　)
根据需要，国家可以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股，由土地管理部门委托国家股持股单位统一持有。如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，也可以将土地作价，以国有股的方式投入上市公司。(　　)
询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。
股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。
关于圆弧形态，下列说法正确的有(　　)。
特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有或者控制的股份比例超过30%或者在30%以上继续增加，且上市公司股东大会同意其免于发出要约的，可以在上市公司向中国证监会报送发行股份申请的同时，提出豁免要约义务的申请。(　　)

随机试题

下列关于护理目标的描述，不正确的是()
试述威尔达夫斯基对行政学研究的主要贡献。
A．连结相邻两个椎体B．连结相邻两个椎弓板C．位于椎体后面D．位于椎体前面E．位于相邻棘突之间黄韧带
为推进国民经济信息化，带动传统产业技术进步，当前我国东部地区尤其要大力发展以()产业为代表的新兴产业和高科技产业。
某施工单位在混凝土搅拌场处私设排污口，将生产过程中产生的废水直接排入水沟，经水沟进入稻田，形成了板结，使村里几十亩水稻受损严重。市环保局责令该施工单位限期改正，限期拆除私自设置的排污口，并对该施工单位处以()的罚款。
爆破排淤填石法有如下特点：施工速度快，块石落底效果好，堤身经过反复爆破震动后密度高，稳定性好，施工费用省，()。
下列不属于跟踪误差产生原因的是()。
意识是大脑产生的特殊物质，就像胆囊分泌胆汁一样。（）
巴勒斯坦准备在2011年9月申请加入联合圉，已经争取到140个国家的支持如果美国在安理会动用否决权，阻止巴勒斯坦进入联合国，会在整个阿拉伯世界引燃反美情绪：如果美国不动用否决权，则会得罪以色列并使奥巴马失去一部分支持以色列的选民如果以上陈述为真，则以下哪项
A、Peoplebegantogostrikeforfood.B、Somecountrieshavetocutdownfoodsupplies.C、Peoplearedyingofhunger.D、Somegove

最新回复(0)

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )。

股票网上发行方式的基本类型有( )。

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

招标日前3个工作日(T-3)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。( )

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。( )

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有( )。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

关于圆弧形态，下列说法正确的有( )。

下列关于护理目标的描述，不正确的是()

试述威尔达夫斯基对行政学研究的主要贡献。

A．连结相邻两个椎体B．连结相邻两个椎弓板C．位于椎体后面D．位于椎体前面E．位于相邻棘突之间黄韧带

为推进国民经济信息化，带动传统产业技术进步，当前我国东部地区尤其要大力发展以()产业为代表的新兴产业和高科技产业。

爆破排淤填石法有如下特点：施工速度快，块石落底效果好，堤身经过反复爆破震动后密度高，稳定性好，施工费用省，()。

下列不属于跟踪误差产生原因的是()。

意识是大脑产生的特殊物质，就像胆囊分泌胆汁一样。（）

A、Peoplebegantogostrikeforfood.B、Somecountrieshavetocutdownfoodsupplies.C、Peoplearedyingofhunger.D、Somegove

客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括(　　)。

股票网上发行方式的基本类型有(　　)。

根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　　)。

招标日前3个工作日(T-3)，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。(　　)

对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。(　　)

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

关于圆弧形态，下列说法正确的有(　　)。