合规管理部门的基本职责不包括( )。

admin2016-09-20 87

问题合规管理部门的基本职责不包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B、实施充分且有代表性的压力评估和测试
C、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

答案B

解析 B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理部门的基本职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于流动性风险的说法中，不正确的是()。

下列关于基金税收的说法中，正确的是()。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

一般地，在证券指令驱动下，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循()的成交原则。

关于买断式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。

下列不属于合规管理部门的独立性的是()。

首过消除作用最显著的用药途径是

患者，腹痛急暴，得温痛减，遇冷更甚，口不渴，小便清利，大便溏薄，苔白腻，脉沉紧。治宜

下列属于我国现行宪法规定的平等权的内容的有：()

建设工程施工合同对付款时间没有约定或约定不明，则应付款时间为()。

国有股股利收入依法纳入(　　)预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

教师如发现学生中有人出现流感症状，应()。

Everyyeartelevisionstationsreceivehundredsofcomplaintsabouttheloudnessofadvertisements.However,federalrulesfor

请分别阐述信用证的主要特性以及它们的应用意义。

物理层10BASE-5协议规定，粗同轴电缆的一个缆段最大长度为______。

合规管理部门的基本职责不包括( )。

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下列关于流动性风险的说法中，不正确的是()。

下列关于基金税收的说法中，正确的是()。

关于衍生工具的要素，下列说法中，不正确的是()。

一般地，在证券指令驱动下，如果在同一价格上有多笔交易指令，此时会遵循()的成交原则。

关于买断式债券回购业务，下列说法中，不正确的是()。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括()。

下列不属于合规管理部门的独立性的是()。

首过消除作用最显著的用药途径是

患者，腹痛急暴，得温痛减，遇冷更甚，口不渴，小便清利，大便溏薄，苔白腻，脉沉紧。治宜

下列属于我国现行宪法规定的平等权的内容的有：()

建设工程施工合同对付款时间没有约定或约定不明，则应付款时间为()。

国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

教师如发现学生中有人出现流感症状，应()。

Everyyeartelevisionstationsreceivehundredsofcomplaintsabouttheloudnessofadvertisements.However,federalrulesfor

请分别阐述信用证的主要特性以及它们的应用意义。

物理层10BASE-5协议规定，粗同轴电缆的一个缆段最大长度为______。

国有股股利收入依法纳入(　　)预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　Everyyeartelevisionstationsreceivehundredsofcomplaintsabouttheloudnessofadvertisements.However,federalrulesfor