合规管理部门的基本职责不包括( )。

admin2016-09-20 56

问题合规管理部门的基本职责不包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B、实施充分且有代表性的压力评估和测试
C、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

答案B

解析 B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规管理部门的基本职责不包括( )。

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关于开放式基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为()年。

国际证监会组织成立于()年。

贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数()时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

新加坡证券交易所成立于()，目前有两个主要的交易板，即第一股市及自动报价股市。

下列关于利率风险的说法中，不正确的是()。

下列属于基金利润来源中利息收入的是()。

下列费用属于中国结算公司的收入，由证券经济商在同投资者清算交收时代为扣收的是()。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

在某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据为40亿元，则应计入非流动负债的金额为()亿元。

加强党的思想政治建设的最重要一环是()

治疗食痰之法则是治疗痰在胸膈者当

资本维持原则

平安险是中国人民保险公司海洋货物运输保障的主要险别之一。下列哪一损失不能包括在乎安险的责任范围之内?()

水利工程建设中发生的自然灾害、公共卫生事件、社会安全等事件，依照()相应应急预案执行。

施工企业项目经理在承担工程项目施工管理过程中，应履行的职责不包括(　　)。

()与审慎的会计准则相抵触。

法体现的是整个统治阶级的意志，即统治阶级每个成员个人意志的总和，这是由统治阶级所处社会的物质生活条件所决定的。()

Swing的事件处理机制包括______、事件和事件监听者。

Themeritofasalestaxisthatitdecreasesgovernmentrelianceonincometaxes.

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在某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据为40亿元，则应计入非流动负债的金额为()亿元。

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()与审慎的会计准则相抵触。

法体现的是整个统治阶级的意志，即统治阶级每个成员个人意志的总和，这是由统治阶级所处社会的物质生活条件所决定的。()

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