合规管理部门的基本职责不包括( )。

admin2016-09-20 64

问题合规管理部门的基本职责不包括( )。

选项 A、持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B、实施充分且有代表性的压力评估和测试
C、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D、审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

答案B

解析 B项，合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fA1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

合规管理部门的基本职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，要承担赔偿责任。关于赔偿责任，以下表述正确的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A．1：1000新洁尔灭溶液浸泡1～2小时B．1：1000新洁尔灭溶液浸泡2～3小时C．1：1000新洁尔灭溶液浸泡4小时D．2％戊二醛水溶液浸泡1小时乙型肝炎抗原阳性病人术后，敷料、手套的处理

桑杏汤的主治证候中有

依照《自然保护区条例》的规定，自然保护区可以划分为(　　　)。

简述完全竞争的要素市场的主要特征。

依据企业所得税相关规定，采取缩短折旧年限方法进行加速折旧时，最低折旧年限不得低于规定折旧年限的()。

2007年7月1日ABC公司欲投资购买债券，目前证券市场上有三家公司债券可供挑选：(1)A公司曾于2005年4月1日发行的债券，债券面值为1000元，4年期，票面利率为8%，每年3月31日付息一次，到期还本，目前市价为1105元。(2)B公

下列不得抵押的财产是()。

某次英语期末考试成绩公布后，有如下情况：王东比董强分数低，吴平比岳丽分数低，赵梅比吴平分数高，王东和赵梅得分一样。如果以上陈述为真，则以下哪项也一定为真?

大脑处于安静和休息状态时的脑电波通常为()

合规管理部门的基本职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。

按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

关于普通股和优先股的风险收益比较，下列说法不正确的是()。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征()。

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，要承担赔偿责任。关于赔偿责任，以下表述正确的是()。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是()。[2015年12月真题]

下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．客观性原则Ⅲ．公正性原则Ⅳ．协调性原则

A．1：1000新洁尔灭溶液浸泡1～2小时B．1：1000新洁尔灭溶液浸泡2～3小时C．1：1000新洁尔灭溶液浸泡4小时D．2％戊二醛水溶液浸泡1小时乙型肝炎抗原阳性病人术后，敷料、手套的处理

桑杏汤的主治证候中有

依照《自然保护区条例》的规定，自然保护区可以划分为( )。

简述完全竞争的要素市场的主要特征。

依据企业所得税相关规定，采取缩短折旧年限方法进行加速折旧时，最低折旧年限不得低于规定折旧年限的()。

2007年7月1日ABC公司欲投资购买债券，目前证券市场上有三家公司债券可供挑选：(1)A公司曾于2005年4月1日发行的债券，债券面值为1000元，4年期，票面利率为8%，每年3月31日付息一次，到期还本，目前市价为1105元。(2)B公

下列不得抵押的财产是()。

某次英语期末考试成绩公布后，有如下情况：王东比董强分数低，吴平比岳丽分数低，赵梅比吴平分数高，王东和赵梅得分一样。如果以上陈述为真，则以下哪项也一定为真?

大脑处于安静和休息状态时的脑电波通常为()

依照《自然保护区条例》的规定，自然保护区可以划分为(　　　)。