内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

admin2020-02-01 78

问题内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

选项 A、基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
B、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽

答案C

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

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内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资者将LOF、份额从证券登记系统转入基金登记系统，自()日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

2017年4月，中国证监会机构监管部发布了()，根据基金投资标的及投资方向的不同，将FOF的产品类别细分为：股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列不属于合规管理部门的独立性的是()。

()是基金职业道德的核心规范。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

Overthepast20years,theInternethelpedchangeourworldin________wayoranotherforthebetter.

某男，60岁，咳喘胸满，但坐不得卧，喉间痰鸣如拽锯，咯痰粘腻难出，舌苔厚浊，脉象滑实。治疗方剂宜首选

水泥的质量标准有()。

【2011年真题】某工程双代号网络计划如下图所示，其中关键线路有()条。

贷款担保的作用表现在()

山东省的降水规律是从东南沿海向西北内陆逐渐递减，临沂、枣庄一带是全省降水最多的地方。()

Susan:I’mgoingtothecinemathisevening.Gordon:______?Susan:It’saWestern:"CowboyComesHome".

资本主义社会最简单、最普通和最基本的关系是

EnglishBusinessLetterFormatI.Demandsofstationery—thefirstpageiswithaletterhead—otherpagesareof【T1】______and

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

投资者将LOF、份额从证券登记系统转入基金登记系统，自()日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

2017年4月，中国证监会机构监管部发布了()，根据基金投资标的及投资方向的不同，将FOF的产品类别细分为：股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其他类型FOF。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列不属于合规管理部门的独立性的是()。

()是基金职业道德的核心规范。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

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某男，60岁，咳喘胸满，但坐不得卧，喉间痰鸣如拽锯，咯痰粘腻难出，舌苔厚浊，脉象滑实。治疗方剂宜首选

水泥的质量标准有()。

【2011年真题】某工程双代号网络计划如下图所示，其中关键线路有()条。

贷款担保的作用表现在()

山东省的降水规律是从东南沿海向西北内陆逐渐递减，临沂、枣庄一带是全省降水最多的地方。()

Susan:I’mgoingtothecinemathisevening.Gordon:______?Susan:It’saWestern:"CowboyComesHome".

资本主义社会最简单、最普通和最基本的关系是

EnglishBusinessLetterFormatI.Demandsofstationery—thefirstpageiswithaletterhead—otherpagesareof【T1】______and

内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。