下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 I．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2017-02-14 75

问题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。
I．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fFwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于()。

目前发行的短期融资券的最长期限是()天。

导致金融危机的金融因素有()。Ⅰ．金融结构失衡Ⅱ．金融机构经营管理不当Ⅲ．金融市场的过度投机Ⅳ．金融监管缺失或不到位

证券公司在进行ⅠB业务时可以从事的业务包括()。Ⅰ．协助办理有关开户手续Ⅱ．提供期货行情信息Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．提供交易设施

在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。

投资机构通过()，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。

证券投资基金的投资范围包括()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．房地产Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

太康诗人中存诗最多的是【】

BatsManypeoplethinkbatslookfrightening(frighten).Butresearchhas【C1】________(show)thatbatsarekindanimals.Th

足月临产，产程进展缓慢，胎心140次/min，宫缩30"～45"/2’～3’强，阴道检查羊水清，宫口开大8cm，S+2，小囟门在5点处，矢状缝在左斜径上，正确处理是

某男，46岁。因直肠癌入院。癌肿距离肛缘5cm，大小为2cm×1cm，拟行手术治疗，患者强烈要求保留肛门。该患者适合保肛的病理依据是癌肿()

心理反应处于否认期的临终患者常表现为

关于建设项目规划选址管理表述正确的是()。

《建筑抗震设计规范》规定:同一结构单元不宜部分采用天然地基部分采用桩基。试问,如不可避免则宜:()

期间费用与生产成本相比较，主要区别有()。

联系实际，谈谈如何激发学生的学习动机。