下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。 I．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

admin2017-02-14 65

问题下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。
I．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
Ⅱ．证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
Ⅲ．证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息
Ⅳ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fFwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。()

证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()

首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东()。

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。

企业债券募集说明书的扉页应包括()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

下列人员中属于公务员的有()

中央银行进行直接信用控制的具体手段包括()

患者，男，30岁。不慎被车撞伤致骨盆骨折，不能排尿，置尿管顺利，但无尿液引出，自尿管注入生理盐水200ml，仍无尿液排出，应考虑

有关急性型特发性血小板减少性紫癜的检查，下面描述哪一个是错误的

急性阑尾炎与急性肠系膜淋巴结炎的鉴别诊断中，下列哪项最有意义

建设项目管理的管理类型指(　　)。

要求法院在判决时考虑上述恶意行为对竞争对手的不利影响的原则是()。

吉林省的名称来源于满语“吉林乌拉”，意为“松花江沿岸”。()

海运中转的利润来源包括()。

下面有关GNU工具套件的描述语句中，不恰当的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

持有上市公司60％以上股份的股东拥有上市公司控制权。()

发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在20日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。()

证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()

首次公募股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股东()。

关于招股说明书中股利分配政策的披露，下列说法正确的是()。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有()。

企业债券募集说明书的扉页应包括()。

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有()等权利。Ⅰ．依照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅱ．分享基金财产收益Ⅲ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

下列人员中属于公务员的有()

中央银行进行直接信用控制的具体手段包括()

患者，男，30岁。不慎被车撞伤致骨盆骨折，不能排尿，置尿管顺利，但无尿液引出，自尿管注入生理盐水200ml，仍无尿液排出，应考虑

有关急性型特发性血小板减少性紫癜的检查，下面描述哪一个是错误的

急性阑尾炎与急性肠系膜淋巴结炎的鉴别诊断中，下列哪项最有意义

建设项目管理的管理类型指( )。

要求法院在判决时考虑上述恶意行为对竞争对手的不利影响的原则是()。

吉林省的名称来源于满语“吉林乌拉”，意为“松花江沿岸”。()

海运中转的利润来源包括()。

下面有关GNU工具套件的描述语句中，不恰当的是()。

建设项目管理的管理类型指(　　)。