证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 26

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券市场线用β值作为风险衡量指标,在所有资产组合和证券的风险—收益率之间建立起联系。()

基金管理公司内部控制的总体目标是()。

下面不属于制定内部控制制度原则的是(　　)。

()是在否定弱势有效市场的前提下,以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础,预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

网上发售是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。(　　)

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

基金管理公司不需要对每一类业务、产品或品牌都制定一个详细的营销计划。()

()是将指数的成分股按照某个因素(如行业、风险水平β值)分类,然后按照各类股票在股价指数中的比例构造投资组合,至于各类中的具体股票可以随机或按照其他原则选取。

排列全口义齿人工牙的美观原则不包括

甲市A区人民法院于2001年11月30日发出公告，内容为：公告3个月后若被申请人仍未出现或确知其生存下落，法院即可依法作出宣告被申请人死亡的判决。本案公告期间届满日期是哪一天?()

按照固化温度的不同，外墙涂料可分为()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

下列指标中，直接关系到客户未来偿还债务的能力和水平的有()。

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()是一种典型的数据管理技术，其信息载体不限于文本，还可以是图形、声音、视频等，它是由结点和表示结点之间联系的链组成的有向图(网络)，用户对其进行浏览、查询、修改等操作。

以下程序段的输出结果是()。inta=1234；printf("%2d\n",A)；

A、Itisahistoricalmonument.B、Itwasbuiltinancienttimes.C、ItisIndians’sacredplaceforworship.D、Itwascreatedbys

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甲市A区人民法院于2001年11月30日发出公告，内容为：公告3个月后若被申请人仍未出现或确知其生存下落，法院即可依法作出宣告被申请人死亡的判决。本案公告期间届满日期是哪一天?()

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境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

下列指标中，直接关系到客户未来偿还债务的能力和水平的有()。

除按照规定不需要发给税务登记证件的外，纳税人办理()事项时必须持税务登记证件。

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以下程序段的输出结果是()。inta=1234；printf("%2d\n",A)；

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