证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 49

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

现金比例变化法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力进行衡量的方法。(　　)

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。(　　)

投资组合保险(CPPI)策略是一种比较投资组合现时净值与投资组合价值底线,从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例,以兼顾保本与增值目标的保本策略。()

未上市流通的权证以成本价计算公允价值。(　　)

基础利率是投资者所要求的最低利益，一般使用无风险的()收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

夏普指数以(　　)作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。

用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性,衡量了单个资产不可分散风险(亦可称为市场风险、系统风险)的大小的指标是()。

对所托管基金投资比例超标、资金头寸不足等问题，托管人的处理方式是(　　)。

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

申请取得基金托管资格需经()核准。

A．头晕目眩B．惊悸失眠C．小便不利D．目赤翳障能用珍珠母而不能用刺蒺藜治疗的病症是

男，41岁。因胃溃疡行胃部分切除术后半年，自觉饭后出现上腹饱胀不适，腹胀等消化不良现象，伴呕血1次，量少。体检上腹轻压痛，经诊断为“急性胃炎”。此病的主要病因是

十二指肠溃疡疼痛部位比较固定，多在()。

定喘汤的组成药物中含有

下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是()。

××县人社局以×社字〔2015〕第15号文件向省委、省政府行文，请求增加预算费用，并抄送财务科。下列说法错误的是（）。

在Python语言中，用于数据分析的第三方库是()。

OncehestartstalkingaboutChineseorforeignaffairs,ancientormodern,______.

Wehaveallexperienceddayswheneverything(1).Adaymaybeginwellenough,butsuddenlyeverythingseemsto(2).Whatinva

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