证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 32

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。(　　)

未上市流通的权证以成本价计算公允价值。(　　)

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是()。

基金客户服务方式包括()。

中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

目前，我国的开放式基金于(　　)估值，并于次日公告基金份额净值。

基金托管人办理的信息披露事项具体涉及()等环节。

器官移植后发生的超急性排斥反应的本质是

关于精神分裂症的特征性症状不包括下列哪一项

法官职业道德的核心是公证、廉洁、为民。以下情形中哪一项未被法律禁止?()

银行代保管业务包括露封保管业务和密封保管业务。其区别主要在于（）

在CD光盘上标记有CD-RW字样，此标记表明这光盘

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Thepassageintroducessomekindsoftaxesandthefactorstojudgeatax.Thetaxpayersareinterestedinhowtheirtaxmoney

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

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在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。()

如果市场是半强势有效的，通过内幕消息可以获得非正常的超额收益。( )

未上市流通的权证以成本价计算公允价值。( )

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是()。

基金客户服务方式包括()。

中国证监会根据( )的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

为找到和实施适当的营销组合,基金销售机构要进行市场营销的()。

《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近()内无重大违法违规行为。

目前，我国的开放式基金于( )估值，并于次日公告基金份额净值。

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器官移植后发生的超急性排斥反应的本质是

关于精神分裂症的特征性症状不包括下列哪一项

法官职业道德的核心是公证、廉洁、为民。以下情形中哪一项未被法律禁止?()

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中国证监会根据(　　)的规定，受理基金代销业务资格的申请，并进行审查，依照审慎监管原则可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审，做出批准与否的决定。

目前，我国的开放式基金于(　　)估值，并于次日公告基金份额净值。