当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 34

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/sgCg777K

最新回复(0)

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司增发的发行方式有()。

判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持()原则。

在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对()发表独立意见。

首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(承销商)可中止本次发行。

发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告涉及不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作重大事项提示。()

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。

增发的发行方式有()

发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,资产评估机构原则上应当采取()评估方法进行评估。

为了使病人舒适，利于观察病情，应做到

界桩点及红线点标高及标高成果取值，均应精确至()。

下列属于咨询工程师项目管理任务的是()。

在现称为“五大行”的五家商业银行中，最早实行股份制的银行是()，截至2007年4月尚未完成股份制改造的银行是()。

房地产的价值就在于其位置,是房地产投资特性中的()。

1837年，两广水师副将韩肇庆结托外人，以巡船援助鸦片走私，再将外商赠予的鸦片作为走私没收品上报邀功，结果朝廷赐其顶戴花翎。这表明()。

依据联合国《儿童权利公约》，对儿童的养育和发展负有首要责任的是()。

儿童之间绝大多数的社会性交往是在()中发生的。

在窗体上画一个组合框，其名称为Combol，然后编写如下事件过程：PrivateSubForm_Load()Comb01．Text=”1”Fori=1T010Sum=S