当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 40

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。(　　)

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有(　　)。

发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，主要包括(　　)。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

首次公开发行股票的发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是()。

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是(　　)。

下列关于短期融资券信息披露中的特殊事项说法中,正确的有()。

子宫颈癌的癌前病变是()

偏头痛的特点包括

A．藿香正气散B．保和丸C．葛根芩连汤D．参苓白术散E．痛泻要方治疗寒湿泄泻的方剂是

主要成分非挥发油的药材是

场景中的图反映了项目工作任务的构成，体现了()。在()模式中的最高提挥者下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。

下列各项成本中与库存现金的持有量成正比例关系的是()。

在现代公司制企业中，对公司的全部法人财产负责经营的是（）。

下列各组软件中，全部属于系统软件的一组是

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行公司债券筹集的资金，可用于弥补亏损和非生产性支出。()

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。( )

上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合()。

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有( )。

发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，主要包括( )。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告,最后一次付息暨兑付日前()个工作日公布兑付公告。

首次公开发行股票的发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是()。

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是( )。

下列关于短期融资券信息披露中的特殊事项说法中,正确的有()。

子宫颈癌的癌前病变是()

偏头痛的特点包括

A．藿香正气散B．保和丸C．葛根芩连汤D．参苓白术散E．痛泻要方治疗寒湿泄泻的方剂是

主要成分非挥发油的药材是

场景中的图反映了项目工作任务的构成，体现了()。在()模式中的最高提挥者下设纵向和横向两种不同类型的工作部门。

下列各项成本中与库存现金的持有量成正比例关系的是()。

在现代公司制企业中，对公司的全部法人财产负责经营的是（）。

下列各组软件中，全部属于系统软件的一组是

除在交易所市场上市外，企业债券也可以进入银行间市场交易流通。(　　)

向外商转让上市公司国有股或法人股，外商可采取的支付方式有(　　)。

发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，主要包括(　　)。

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是(　　)。