当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 47

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于财务会计信息中需要披露的内容有()。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。(　　)

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是(　　)与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份;一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

2009年4月，某股份有限公司发行3500万股新股，预测2009年公司利润总额为2545万元，发行前公司注册股本为3786万股，则用加权平均法计算的2009年公司每股收益为0.35元。()

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是(　　)。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

A．恐惧症B．强迫症C．躯体化障碍D．高血压病E．抑郁症情绪低落最常见于

不适合鼻饲患者护理的做法是

奶牛，跛行，左后肢趾间长出舌状增生物，大小为2～4cm，直采用的治疗方法是

宏观经济管理的手段包括()。

我国消费税的纳税环节有（）。

以公允价值计量的外币非货币性项目(如交易性金融资产),应采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动处理,计入当期损益。()

在一个心动周期中，瞬间动脉血压的平均值称为平均动脉压，其值约等于()。

BeijingTelevision-StationTransmittingTowerreallylooksmagnificentatnightwhenit’silluminated.

(2013下项管)______不是对称加密算法的优点。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于财务会计信息中需要披露的内容有()。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前______年未发生变化，信誉良好且最近______年无重大违法违规记录。( )

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是( )与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份;一次缴纳的，应即缴纳全部出资;分期缴纳的，应即缴纳首期出资。()

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

2009年4月，某股份有限公司发行3500万股新股，预测2009年公司利润总额为2545万元，发行前公司注册股本为3786万股，则用加权平均法计算的2009年公司每股收益为0.35元。()

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是( )。

某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为()。

A．恐惧症B．强迫症C．躯体化障碍D．高血压病E．抑郁症情绪低落最常见于

不适合鼻饲患者护理的做法是

奶牛，跛行，左后肢趾间长出舌状增生物，大小为2～4cm，直采用的治疗方法是

宏观经济管理的手段包括()。

我国消费税的纳税环节有（）。

以公允价值计量的外币非货币性项目(如交易性金融资产),应采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动处理,计入当期损益。()

在一个心动周期中，瞬间动脉血压的平均值称为平均动脉压，其值约等于()。

BeijingTelevision-StationTransmittingTowerreallylooksmagnificentatnightwhenit’silluminated.

(2013下项管)______不是对称加密算法的优点。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。(　　)

从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是(　　)与目前债券的市场价格相等的一个折现率。

从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是(　　)。