当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 37

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国家股。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其净资产总值不低于(　　)亿元人民币。

深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的决定。

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。(　　)

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是()。

公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以()文本为准。

目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。

少数肋骨一处骨折的治疗关键是减轻疼痛，其方法有

根据关系的稳定程度，可将公众分为()

颌面部检查不包括

绝育手术的适应证是

心脏病孕妇最容易发生心力衰竭的时期是

根据增值税法律制度的规定，下列关于增值税纳税义务发生时间的表述中，不正确的是()。

某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是()。

水产品卫生问题不包括()。

在有序表(12，24，36，48，60，72，84)中二分查找关键字72时所需进行的关键字比较次数为【　】。

A、Howtointeractwithcolleaguesandclientsfacetoface.B、Howtomakeeffectivetelephoneconversations.C、Whatskillsaren

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国家股。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其净资产总值不低于( )亿元人民币。

深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的决定。

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( )

上市公司的募集资金应建立资金专项存储制度,但募集的资金无需存放于公司董事会决定的专项账户。()

关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。

当发行人披露基于盈利预测的发行市盈率时，每股收益的计算方法是()。

公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以()文本为准。

目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。

少数肋骨一处骨折的治疗关键是减轻疼痛，其方法有

根据关系的稳定程度，可将公众分为()

颌面部检查不包括

绝育手术的适应证是

心脏病孕妇最容易发生心力衰竭的时期是

根据增值税法律制度的规定，下列关于增值税纳税义务发生时间的表述中，不正确的是()。

某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是()。

水产品卫生问题不包括()。

在有序表(12，24，36，48，60，72，84)中二分查找关键字72时所需进行的关键字比较次数为【 】。

A、Howtointeractwithcolleaguesandclientsfacetoface.B、Howtomakeeffectivetelephoneconversations.C、Whatskillsaren

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其净资产总值不低于(　　)亿元人民币。

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。(　　)

关于可转换公司债券，下列说法错误的是(　　)。

在有序表(12，24，36，48，60，72，84)中二分查找关键字72时所需进行的关键字比较次数为【　】。