当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 72

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于首次公开发行股票的主体资格说法中,正确的是()。

持续督导工作结束后，保荐机构应当向(　　)报送保荐总结报告书。

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。

()情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。

在可交换公司债券发行前，(　　)应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以(　　)为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是()。

A．胰岛素B．胰高血糖素C．胰多肽D．生长抑素E．抑胃肽胰岛A细胞分泌

治疗遗尿脾肺气虚型的首选方为

成套配电装置柜内一次设备安装质量的验收要求应符合（）现行有关标准规范的规定。

简述我国实施以质取胜战略的意义。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

简述信用社会计主管人员日常主要工作。

王某与某旅行社采用旅行社提供的格式条款订立了合同，由于对格式条款有两种不同的理解发生争议，此时应当()给出解释。

不同类型短路对电力系统并列运行暂态稳定性的影响也不一样，下列说法正确的是()。

下列关于基督教的叙述，不正确的是()。

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于首次公开发行股票的主体资格说法中,正确的是()。

持续督导工作结束后，保荐机构应当向( )报送保荐总结报告书。

下列关于利用留存收益特点的说法，错误的是（）。

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。

上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。

()情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。

在可交换公司债券发行前，( )应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以( )为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。

熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。()

具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是()。

A．胰岛素B．胰高血糖素C．胰多肽D．生长抑素E．抑胃肽胰岛A细胞分泌

治疗遗尿脾肺气虚型的首选方为

成套配电装置柜内一次设备安装质量的验收要求应符合（）现行有关标准规范的规定。

简述我国实施以质取胜战略的意义。

投资者在股票市场购买股票时，若报出的价格比较高而且时间比较早，买到股票的可能性更大。()

简述信用社会计主管人员日常主要工作。

王某与某旅行社采用旅行社提供的格式条款订立了合同，由于对格式条款有两种不同的理解发生争议，此时应当()给出解释。

不同类型短路对电力系统并列运行暂态稳定性的影响也不一样，下列说法正确的是()。

下列关于基督教的叙述，不正确的是()。

持续督导工作结束后，保荐机构应当向(　　)报送保荐总结报告书。

在可交换公司债券发行前，(　　)应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。

在企业改组为上市公司的过程中，中介机构确定以后，企业应积极配合协调各中介机构工作，一般以(　　)为牵头召集人，成立专门的工作联系和协调小组，有组织、有计划地进行股份制改组工作。