当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

admin2013-05-25 28

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

选项 A、提示销售机构改正
B、对在6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用
C、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D、对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务

答案A,B,C,D

解析

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国家股。

保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中同证监会、证券交易所报送报告书。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。(　　)

财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。()

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。(　　)

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。()

肺炎最常见的病原体是

根据行政法原则判断下列哪种说法是错误的?()

()不是准时供应商的特点。

个别教师不允许班上学习差的学生参加考试、随意占用学生的上课时间、指派学生参加一些与教育教学无关的商业庆典活动等。这些行为主要侵害了学生的()。

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()

下面列出的条目中，哪些是数据库系统的组成成员?Ⅰ．操作系统Ⅱ．数据库管理系统Ⅲ．用尸Ⅳ．数据库管理员Ⅴ．数据库

____________用有助于记忆的符号和地址符号来表示指令，它也是一种低级语言。

Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReadingPassage1below.William

___________________________(正是由于她太没有经验)thatshedoesnotknowhowtodealwiththesituation.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

国有企业改组为股份公司时，下列()可以确认为国家股。

保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中同证监会、证券交易所报送报告书。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前______年未发生变化，信誉良好且最近______年无重大违法违规记录。( )

财务顾问资格的许可管理是中国证券业协会。()

尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。()

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( )

除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。()

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。()

肺炎最常见的病原体是

根据行政法原则判断下列哪种说法是错误的?()

()不是准时供应商的特点。

个别教师不允许班上学习差的学生参加考试、随意占用学生的上课时间、指派学生参加一些与教育教学无关的商业庆典活动等。这些行为主要侵害了学生的()。

被周恩来称为“一个无保留追随党的布尔什维克”的人民教育家是()

下面列出的条目中，哪些是数据库系统的组成成员?Ⅰ．操作系统Ⅱ．数据库管理系统Ⅲ．用尸Ⅳ．数据库管理员Ⅴ．数据库

____________用有助于记忆的符号和地址符号来表示指令，它也是一种低级语言。

Youshouldspendabout20minutesonQuestions1-13,whicharebasedonReadingPassage1below.William

___________________________(正是由于她太没有经验)thatshedoesnotknowhowtodealwiththesituation.

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前年未发生变化，信誉良好且最近年无重大违法违规记录。(　　)

投资者可以持证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。(　　)