首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
admin
2022-10-25
18
问题
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
选项
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、向他人提供基金公开的信息
C、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D、违规对投资者做出盈亏承诺。或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案
B
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;
②违规向他人提供基金未公开的信息;
③诋毁其他基金、销售机构或销售人员;
④散布虚假信息,扰乱市场秩序;
⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;
⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;
⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
⑧承诺利用基金资产进行利益输送;
⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
⑩挪用投资者的交易资金或基金份额;
从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
不包括B选项,选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fQQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
投资基金运作中的主要当事人不包括()。
基金业协会根据()的特点将我国资产管理行业的范围进行了界定。
与其他金融工具相比较,开放式基金是一种()。[2014年9月证券真题]
以下关于投资概念的描述,错误的是()。[2015年12月真题]
证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是()。[2014年11月证券真题]
关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现,以下表述错误的是()。[2015年12月真题]
基金的宣传推介应当突出()。[2015年12月真题]
关于基金份额持有人大会,以下表达错误的是()。[2015年12月真题]
随机试题
本例最可能诊断是( )。本例测量血压时,发现吸气时血压下降4.00kPa(30mmHg),此现象可见于下列疾患,除了( )。
典型的化脓性脑膜炎脑脊液改变是
下列叙述中错误的是
五脏中,具有“刚脏”特性的是
关于自伤,下列哪一选项是错误的?(2011年卷二第13题)
当存在可能对财务报表产生重大影响的不确定事项、但不影响已发表的意见时,注册会计师应当考虑在审计报告的意见段之后增加强调事项段对此予以强调。()
把建筑排水管道系统的类型划分为单立管排水系统、双立管排水系统、三立管排水系统是根据()。
均匀导线制成的单位正方形闭合线框abcd,每边长为L,总电阻为R,总质量为m。将其置于磁感强度为B的水平匀强磁场上方^处,如图24所示。线框由静止自由下落,线框平面保持在竖直平面内,且cd边始终与水平的磁场边界平行。当cd边刚进入磁场时,求线框中产生的
【B1】【B7】
Theonlysoundsarebirdcallsandthesoftnoise______(当水缓缓推动草时草所发出的).
最新回复
(
0
)