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下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
admin
2022-10-25
36
问题
下列各项中,( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
选项
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、向他人提供基金公开的信息
C、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D、违规对投资者做出盈亏承诺。或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案
B
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益;
②违规向他人提供基金未公开的信息;
③诋毁其他基金、销售机构或销售人员;
④散布虚假信息,扰乱市场秩序;
⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务;
⑥违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;
⑦违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
⑧承诺利用基金资产进行利益输送;
⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
⑩挪用投资者的交易资金或基金份额;
从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
不包括B选项,选B。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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