期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

admin2022-04-22 39

问题期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

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期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

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期货从业资格

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情况。()

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为()作为相关资产权益证明文件。

期货公刮会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有()。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是()。

下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实。

会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。()

用于衡量挥发油质量的化学常数有

骨折功能复位标准是

以下不属于路基质量检验中石方路基实测项目的是()。

会计电算化的工作岗位可分为()。

自然界中人类可以直接获得的用于生产和生活的物质要素()。

基金会计报表一般不包括(　　)。

张某将个人拥有产权的房屋出典给李某，则李某为该房屋房产税的纳税人。()

目前世界上唯一保留完整的象形文字，被称为“活着的象形文字”的是()。

在同一个坐标系中画出函数y=ax，y=sinax的部分图象，其中a＞0，且a≠1，则下列所给图象中可能正确的是()

根据()把教育政策分为分配性政策、调节性政策和再分配性政策。

期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

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