期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

admin2022-04-22 33

问题期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，期货公司风险监管指标达到预警值标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施：向公司出具警示函，并抄送全体股东；对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化风险监管指标水平；要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fdbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

甲是非结算会员，其结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，这种情况下，甲的正确做法是()。

期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应由董事会投票决定。()

会员制期货交易所章程中应当载明的事项包括()。

派出机构对营业部采取()等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得()期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

期货公刮会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的有()。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。()

会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。

(2013年4月,2011年4月)根据《专利法》规定，发明或者实用新型专利权的保护范围（），说明书及附图可以用于解释权利要求。

Alaska,whichwascalledRussianAmericabeforeitwassoldtotheUnitedStatesofAmerica,joinedtheunionastheforty-ninth

用于临床评价病人免疫状况的试验中，评价T细胞功能的试验是

腭裂术后的饮食要求为

均有清热利湿，退黄疸功效的药物是()

下列选项对右边图形理解有误的一项是()。其中X和Y的两种主要的投资项目类型。

我国远洋渔业企业在公海或按照有关协议规定，在国外海域捕获并运回国内销售的自捕水产品(及其加工制品)，视同国内产品，不征收进口关税和进口环节增值税。

社会主义核心价值体系的核心是()

Onthisdayayearago,ayoungwomanlaydying,inacoldandspartanhouse,inavillageinSouthAfrica’sremoteEasternCape