在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。

admin2013-12-05 68

问题在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。

选项 A、以本人的年收入证明文件为准
B、以近1个月的金融类资产证明文件为准
C、应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
D、可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分

答案C

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十三条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

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在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是( )。

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订立合同时，当事人对合同的效力可以约定(　　　)。

根据破产法及有关规定，被申请破产的保证人企业应当在收到人民法院破产案件立案通知后一定期限内转告有关当事人，该期限为(　　　)。

代理权终止后，代理关系消灭，代理人不得再以被代理人名义实施代理行为，代理人所为的行为，除()情况外，原则上也不再由被代理人承担责任。

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非法开设证券交易场所的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()。

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