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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
admin
2017-02-13
71
问题
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
选项
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
答案
A
解析
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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