首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
admin
2022-08-17
45
问题
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ.在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ.持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定,保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向本所报告。Ⅱ项,第25条第2款规定,保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次,负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。Ⅲ项,根据第26条第1项规定,上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的,保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查。Ⅳ项,根据第29条规定,在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。Ⅴ项,第30条规定,持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fhGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列说法中错误的是()。
2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。
就客户利益优先的要求而言,下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中,不正确的是()。
下列关于证券投资基金的说法中,不正确的是()。
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
2013年,()专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
基金招募说明书的内容不包括()。
下列哪一项不属于基金与银行储蓄的差别?()
根据规定,管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近()年没有违法记录。
随机试题
邓小平同志曾说:“中国的事情要按照中国的情况来办,要依靠中国人自己的力量来办,独立自主,自力更生,无论过去、现在和将来,都是我们的立足点。认清国情,是建设社会主义的指南针。”目前,我国最基本的国情是()。
Womenareoftensaidtobemore______thanmen.
腰椎前后斜位片上,腰椎椎体以外的结构(椎弓及附件)投影形似小狗,如图示,其对应解剖关系为A.“狗眼”B.“狗耳”C.“狗颈”D.“前腿”E.“后腿”近片侧椎弓峡部
出租汽车的停车场,属于哪类用地?
募捐晚会售出500元、400元、300元的门票共2600张,门票收入99万元,400元与500元的门票张数相等。400元的门票售出多少张?()
阅读以下文字。完成下列问题。近年来,“通俗历史热”不断出现于媒体的报道之中。作为一种关涉史学的文化现象,我们有必要从历史学的角度对其进行考察。“通俗历史热”是商品经济和文化教育发展到一定程度后定会出现的一种现象。实际上通俗历史并非“新生事物”,
把下面的六个图形分为两类,使每一类图形都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
设有定义:chars[81];inti=0;以下不能将一行(不超过80个字符)带有空格的字符串正确读入的语句或语句组是()。
SanFranciscoisusuallycoolinsummer,butLosAngeles______.
A、Itwastoodark.B、Hiseyesightisnotsogood.C、Themandoesn’twantto.D、Hecan’tfindtheswitch.D根据男士的回答“Idon’tknow
最新回复
(
0
)