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根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信
admin
2022-08-17
85
问题
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ.在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ.持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
B
解析
Ⅰ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定,保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向本所报告。Ⅱ项,第25条第2款规定,保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次,负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。Ⅲ项,根据第26条第1项规定,上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的,保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查。Ⅳ项,根据第29条规定,在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。Ⅴ项,第30条规定,持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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证券专项业务类资格
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