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  3. 下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

admin2022-01-10  44
问题 下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有(          )。
Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
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