下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

admin2022-01-10 29

问题下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。
Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，有限责任公司有权按照()分取红利。

封闭式基金的固定存续期通常()。

上海证券交易所成立于()年11月。

可以作为判断货币政策力度和效果重要指示变量的货币政策目标是()。

科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有()。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

()不是国标规定的铝基钎料。

简述证券公司的主要业务。

《中华人民共和国土地管理法》第五十一条规定：大中型水利、水电工程建设征用土地的补偿费标准和移民安置办法，由(　　)另行规定。

甲公司与乙公司签订了一份供货合同，由甲公司为乙公司供应钢筋，并由丙公司作为乙公司收到钢筋后支付货款的保证人，但合同对保证方式没有约定。后来乙公司收到钢筋后拒不付款，则丙公司承担保证责任的方式应()。

银监会的监管措施包括(　　)。

以下关于针式打印机、激光打印机和喷墨打印机的叙述中错误的有()。

某机械厂在春节期间安排工人赵紫阳上班，根据《劳动法》该厂应支付其不低于原工资报酬的()。

幼儿在户外运动中扭伤，出现充血、肿胀和疼痛，教师应对幼儿采取的措施是()。

英国发动鸦片战争的主要目的是()。

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与股份公司股利政策相关的日期有()。Ⅰ．除息除权日Ⅱ．派发日Ⅲ．股利宣布日Ⅳ．股权登记日

除全体股东约定不按出资比例分取红利外，有限责任公司有权按照()分取红利。

封闭式基金的固定存续期通常()。

上海证券交易所成立于()年11月。

可以作为判断货币政策力度和效果重要指示变量的货币政策目标是()。

科创板注册制发行中，不属于证监会职责的有()。

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

证券市场监管的重点内容有()。Ⅰ．对证券发行及上市的监管Ⅱ．对交易市场的监管Ⅲ．对上市公司的监管Ⅳ．对证券经营机构的监管

我国的金融债券包括()。Ⅰ．政策性金融债券Ⅱ．商业银行债券Ⅲ．证券公司债券和债务Ⅳ．财务公司债券

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

()不是国标规定的铝基钎料。

简述证券公司的主要业务。

《中华人民共和国土地管理法》第五十一条规定：大中型水利、水电工程建设征用土地的补偿费标准和移民安置办法，由( )另行规定。

甲公司与乙公司签订了一份供货合同，由甲公司为乙公司供应钢筋，并由丙公司作为乙公司收到钢筋后支付货款的保证人，但合同对保证方式没有约定。后来乙公司收到钢筋后拒不付款，则丙公司承担保证责任的方式应()。

银监会的监管措施包括( )。

以下关于针式打印机、激光打印机和喷墨打印机的叙述中错误的有()。

某机械厂在春节期间安排工人赵紫阳上班，根据《劳动法》该厂应支付其不低于原工资报酬的()。

幼儿在户外运动中扭伤，出现充血、肿胀和疼痛，教师应对幼儿采取的措施是()。

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《中华人民共和国土地管理法》第五十一条规定：大中型水利、水电工程建设征用土地的补偿费标准和移民安置办法，由(　　)另行规定。

银监会的监管措施包括(　　)。