按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 (　　)。

admin2009-10-26 65

问题按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 (　　)。

选项 A、有15家以上营业部，并且布局合理
B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D、有健全的内部控制制度和风险防范机制

答案B,D

解析证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括：①有20家以上营业部，并且布局合理；②有从事网上委托业务的资格；③最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；④有健全的内部控制制度和风险防范机制；⑤有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；⑥证券业协会规定的其他条件。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据道氏理论，市场波动的趋势分为()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．短暂趋势Ⅳ．长期趋势

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

下列关于流动性原则的说法中，错误的是()。I．用证券投资交易的频率来衡量流动性Ⅱ．证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，需要支付的费用较少Ⅲ．证券的流动性强，表明能够以较快的速度将证券兑换成货币

领导者开展思想政治工作的功能是【】

血栓形成性脑梗死和脑出血最具有鉴别意义的是

为了预防输血反应，临床科室从输血科取来血液后，应该

土的孔隙比指的是()。

基金财产的下列投资或者活动。属于违法违规的有()。

测验焦虑会受到下列因素的影响（）。

张老师在教学生区分形近字“慢”“漫”“谩”“幔”时，将四个字相同的右半部分用白色粉笔写出，差异的左半部分用彩色粉笔标出。张老师利用了知觉的()。

如图所示，直线x＝2与双曲线F：的渐近线交于E1、E2两点，记，任取双曲线F上的点P，若＝ae1＋be2(a、b∈R)，则a、b满足的一个等式是()。

下列表述正确的是()。

IMF’sConcernaboutZimbabwe’sEconomyVocabularyandExpressionsInternationalMonetaryFundmacro-economicfundamentals

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据道氏理论，市场波动的趋势分为()。Ⅰ．主要趋势Ⅱ．次要趋势Ⅲ．短暂趋势Ⅳ．长期趋势

《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。I．对服务能力和过往业绩进行虚假宣传Ⅱ．误导性的营销宣传Ⅲ．承诺投资收益Ⅳ．保证投资收益

()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。

证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()个工作日向举办地证监局报备。

下列关于流动性原则的说法中，错误的是()。I．用证券投资交易的频率来衡量流动性Ⅱ．证券的流动性弱，则转化为货币需要的时间就较长，需要支付的费用较少Ⅲ．证券的流动性强，表明能够以较快的速度将证券兑换成货币

领导者开展思想政治工作的功能是【】

血栓形成性脑梗死和脑出血最具有鉴别意义的是

为了预防输血反应，临床科室从输血科取来血液后，应该

土的孔隙比指的是()。

基金财产的下列投资或者活动。属于违法违规的有()。

测验焦虑会受到下列因素的影响（）。

张老师在教学生区分形近字“慢”“漫”“谩”“幔”时，将四个字相同的右半部分用白色粉笔写出，差异的左半部分用彩色粉笔标出。张老师利用了知觉的()。

如图所示，直线x＝2与双曲线F：的渐近线交于E1、E2两点，记，任取双曲线F上的点P，若＝ae1＋be2(a、b∈R)，则a、b满足的一个等式是()。

下列表述正确的是()。

IMF’sConcernaboutZimbabwe’sEconomyVocabularyandExpressionsInternationalMonetaryFundmacro-economicfundamentals

按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 (　　)。