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按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有 ( )。
按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有 ( )。
admin
2009-10-26
72
问题
按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件有 ( )。
选项
A、有15家以上营业部,并且布局合理
B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D、有健全的内部控制制度和风险防范机制
答案
B,D
解析
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括:①有20家以上营业部,并且布局合理;②有从事网上委托业务的资格;③最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为;④有健全的内部控制制度和风险防范机制;⑤有相应的从事代办股份转让服务业务的设施;⑥证券业协会规定的其他条件。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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