证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。

admin2015-03-18 42

问题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有( )。

选项 A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
C、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

答案A,C,D

解析证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

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股份有限公司的监事会成员不少于3人，由(　　)组成。
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。
发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括()
财务顾问业务的监管主体是()
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()
询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()
主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后(　　)个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。
破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)
证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

随机试题

设A、B为n阶方阵，且A+B=AB，试证：(1)A—E可逆，(2)AB=BA.
A.牙排列肾密无间隙，切缘、面有显著磨耗B.牙排列紧密无间隙，上下颌第二乳磨牙的远中面彼此相齐C.牙排列不紧密，前牙有间隙，下颌第二乳磨牙移至上颌第二乳磨牙的稍前方D.牙排列不紧密，前牙有间隙，上下颌第二乳磨牙的远中面彼此相齐E.暂时性错替
资产管理是流动性风险控制的重要工具，也是当前国内商业银行流动性管理的主要手段。流动性资产管理的内容是()。
下列房地产市场调研内容中，不属于房地产交易调研内容的是()。
某家电企业的发展进入成熟期。下列对该企业目前经营特征的相关表述中，错误的是()。
神经元由下列哪几部分组成?()
关于二次函数y=2-(x+1)2的图像，下列判断正确的是()．
我国宪法规定公民政治权利不受教育程度的限制，列宁却说：“文盲是处在政治之外的。”
我国自古就崇尚“尚和去同”“执两用中”“以和为贵”“天地和谐”等观点，这里所包含的辩证法思想有()
SQL语句中删除表的命令是

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司的监事会成员不少于3人，由(　　)组成。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括()

财务顾问业务的监管主体是()

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()

主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后(　　)个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。(　　)

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发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

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可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过()

询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()

主承销商应当保留行使超额配售选择权的完整记录。在全部发行工作完成后( )个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报中国证监会和证券交易所备案。

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