首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下( )情况的。经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下( )情况的。经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
admin
2021-02-01
39
问题
风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下( )情况的。经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
选项
A、不具有完全民事行为能力
B、具有限制民事行为能力
C、没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
D、法律、行政法规规定的其他情形
答案
A,C,D
解析
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条规定,风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:
(1)不具有完全民事行为能力;
(2)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;
(3)法律、行政法规规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fxbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )
证券公司申请介绍业务资格,对外担保及其它形式的或有负债之和不高于净资产的15%,但因证券公司发债提供的反担保除外。( )
证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供的服务有( )。
公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。( )
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易时,应如何确定责任归属的是( )。
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
随机试题
我国社会保障改革的目标是建立起多层次的社会保障体系。社会保障体系包括有()。
Everybodyherewillbewelltakencareof,nomatterwhathispositionis.
混凝土表层损坏的原因有()。
压缩机(单机)在空气负荷试运行后,正确的做法有()。
洛克在《教育漫话》一书中提出并论述了“绅士教育”思想。()
合伙经营期间发生亏损,退伙人已分担合伙债务的,对其参加合伙期间的全部债务( )。
中国宋代的文学鼎盛时期,也同样伴生着科学技术的发展,但肩负着为人类寻找精神家同和情感归宿的文学总是让人们感觉如此之近。而尽管我们自始至终都在享受着科学的__________,但有时为什么却感觉科学离我们如此之远。填入画横线部分最恰当的一项是(
AnannualcensusofwolvesatYellowstoneNationalParkhasfoundasharpdropinthepopulation.Butparkbiologists,whosuspe
Whiletyping,Helenhasahabitofstopping______togiveherlongandflowinghairasmooth.
TheIdentificationofGoalsI.Introduction1)theimportanceofidentificationofgoalsforyourlifeandfuture2)twoquestions
最新回复
(
0
)