下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。 Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 Ⅱ．提取一般风险准备金 Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效

admin2021-11-18 31

问题下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。
Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅱ．提取一般风险准备金
Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，未按规定提取一般风险准备金属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定情形。故排除Ⅱ。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/g5ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ．可以采用无纸化的公开转让形式

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是()的最突出表现。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

期货IB业务起源于()。

根据《房屋经纪管理办法》第30条规定，_________构建统一的房地产经纪网上交易平台。

心绞痛的牵涉痛区是肾结石的牵涉痛区是

下列各种情况，不需要进行全面财产清查的是()。

以下不属于证券市场显著特征的是(　　)。

二维码是一种比一维码更高级的条码格式，它能存储汉字、数字、图片等信息。()

在大街上，突然有人拉住你，说你是小偷，你怎么办?追问：你打了110，警察来了，发现人家被偷的钱包就在你口袋里，你怎么办?

设A，B分别为m和n阶可逆矩阵，C为m×n矩阵，求

设曲线y=f(x)和y=－x2一x在点(1，0)处有相同的切线，则

A、Hewilltakeacoffeebreak.B、Hewillkeeponworking.C、Hewillgoforawalk.D、Hewillbeginwiththereport.B由男士提到的Iwis

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ．主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ．设立创新层和基础层两个层次Ⅲ．属于场外交易市场Ⅳ．可以采用无纸化的公开转让形式

根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金的分类标准中，仅投资于货币市场工具的为()。

没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是()的最突出表现。

下列做法中，不符合相关规定的是()。

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ．定向资产管理业务Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务Ⅲ．集合资产管理业务Ⅳ．其他资产管理业务

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

期货IB业务起源于()。

根据《房屋经纪管理办法》第30条规定，_________构建统一的房地产经纪网上交易平台。

心绞痛的牵涉痛区是肾结石的牵涉痛区是

下列各种情况，不需要进行全面财产清查的是()。

以下不属于证券市场显著特征的是( )。

二维码是一种比一维码更高级的条码格式，它能存储汉字、数字、图片等信息。()

在大街上，突然有人拉住你，说你是小偷，你怎么办?追问：你打了110，警察来了，发现人家被偷的钱包就在你口袋里，你怎么办?

设A，B分别为m和n阶可逆矩阵，C为m×n矩阵，求

设曲线y=f(x)和y=－x2一x在点(1，0)处有相同的切线，则

A、Hewilltakeacoffeebreak.B、Hewillkeeponworking.C、Hewillgoforawalk.D、Hewillbeginwiththereport.B由男士提到的Iwis

以下不属于证券市场显著特征的是(　　)。