下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。 Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 Ⅱ．提取一般风险准备金 Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效

admin2021-11-18 40

问题下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有( )。
Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅱ．提取一般风险准备金
Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析根据《证券公司监督管理条例》的规定，未按规定提取一般风险准备金属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定情形。故排除Ⅱ。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

间接融资的特点有()。Ⅰ．资金获得的间接性Ⅱ．融资的相对集中性Ⅲ．融资信誉有较大的差异性Ⅳ．全部具有可逆性

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

申请证券评级业务许可的资信评级机构，其()均需要不少于2000万元。Ⅰ．注册资本Ⅱ．实收资本Ⅲ．总资产Ⅳ．净资产

设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营，证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近()年没有违法记录。

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四环素类抗生素不稳定的主要原因在于

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