国内期货公司的风险监控措施包括( )。[2012年9月真题]

admin2013-06-16 105

问题国内期货公司的风险监控措施包括( )。[2012年9月真题]

选项 A、设立首席风险官制度
B、严格执行保证金制度
C、控制客户信用风险
D、加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

答案A,B,C,D

解析期货公司作为代理期货业务的法人主体，其风险管理的目标是：为客户提供安全可靠的投资市场，维护其市场参与的权益。通常采用的风险监管措施主要有：
①严格遵守净资本管理的有关规定；
②设立首席风险官制度；
③控制客户信用风险；
④严格执行保证金和追加保证金制度；
⑤严格经营管理；
⑥加强对从业人员管理，提高业务运作能力；
⑦健全信息技术管理，做好技术保障。

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甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法中，正确的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按(　　)标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

张三是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则张三应当(　　)。

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。()

下列主体中，应当依法提取风险准备金的有()。[2012年11月真题]

质押合同一般包括下列条款的有：（）

A．肺阴亏虚证B．肺肾气虚证C．肺肾阴虚证D．肾阴虚证E．心阴虚证以咳嗽无力，喘息短气，呼多吸少为主要临床表现的是

A、大肠杆菌感染B、呼吸浅慢渐深快再浅慢后暂停C、呼吸与短暂呼吸停止相交替D、水冲脉E、全血细胞减少主动脉瓣关闭不全时

征用的非耕地,自批准征用()起缴纳工地使用税。

在银行风险管理流程中，由各级风险管理委员会承担职责的是（）

对采购产品的验证可以有如下方法_________。

________是教育者施教传道和受教育者受教修养相互作用的活动方式的总和。

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未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

张三是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则张三应当( )。

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