下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 19

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

答案C，D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

下列关于期货公司业务的说法，正确的有(　　)。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

对阈值的下列叙述，哪一项是错误的

A．胃脘绵绵冷痛，时发时止，喜温喜按，食后缓解B．胃脘隐隐灼痛，饥不欲食，或胃脘嘈杂C．脘腹冷痛，痛势暴急，遇寒加剧，得温痛减D．胃脘灼痛，拒按，渴喜冷饮E．脘腹胀满疼痛、拒按，嗳腐吞酸，厌食

航摄像片上一线段与地面上相应线段的水平距离之比称为()比例尺。

某项目，在建设期初的建筑安装工程费为1000万元，设备工器具购置费为800万元，项目建设期为2年，每年投资额相等，建设期内年平均价格上涨率为5％，则该项目建设期的涨价预备费为()万元。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

下列关于我国传统文化常识的表述，不正确的是：

中小企业是我国最具活力的企业群体，在GDP中比重约为60％，提供了约70％的城镇就业岗位，但受需求不足、成本上升等不利因素的影响，中小企业的发展遇到较大困难，为此国家加大了对中小企业的扶持力度，这有利于()。

Sometimeswehavespecificproblemswithourmother;sometimes,lifewithhercanjustbehardwork.Iftherearedifficultiesi

多媒体计算机是指

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

下列关于期货公司业务的说法，正确的有( )。

期货交易所办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列关于期货交易所的说法，正确的有( )。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有( )。

客户下达的交易指令没有( )等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

对阈值的下列叙述，哪一项是错误的

A．胃脘绵绵冷痛，时发时止，喜温喜按，食后缓解B．胃脘隐隐灼痛，饥不欲食，或胃脘嘈杂C．脘腹冷痛，痛势暴急，遇寒加剧，得温痛减D．胃脘灼痛，拒按，渴喜冷饮E．脘腹胀满疼痛、拒按，嗳腐吞酸，厌食

航摄像片上一线段与地面上相应线段的水平距离之比称为()比例尺。

某项目，在建设期初的建筑安装工程费为1000万元，设备工器具购置费为800万元，项目建设期为2年，每年投资额相等，建设期内年平均价格上涨率为5％，则该项目建设期的涨价预备费为()万元。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有( )。

下列关于我国传统文化常识的表述，不正确的是：

中小企业是我国最具活力的企业群体，在GDP中比重约为60％，提供了约70％的城镇就业岗位，但受需求不足、成本上升等不利因素的影响，中小企业的发展遇到较大困难，为此国家加大了对中小企业的扶持力度，这有利于()。

Sometimeswehavespecificproblemswithourmother;sometimes,lifewithhercanjustbehardwork.Iftherearedifficultiesi

多媒体计算机是指

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

下列关于期货公司业务的说法，正确的有(　　)。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

下列关于期货交易所的说法，正确的有(　　)。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应在经营场所显著位置或其网站公开的信息有(　　)。

客户下达的交易指令没有(　　)等内容的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的(　　)应当与期货交易所保持一致。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。