下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 22

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

答案C，D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

Exceptionalchildrenaredifferentinsomesignificantwaysfromothersofthesameage.Forthesechildrentodeveloptotheir

中国外交政策的宗旨是()

区别急性与慢性白血病的主要依据

女，60岁。一周前家人发现晨起不能唤醒，急诊查血糖2．1mmol／L，既往无糖尿病病史。查体：BP120／85mmHg，心率105次／分，BM132。此时，该患者最有可能异常的激素是()

在室内排水系统的排出管施工中，隐蔽前必须做()。

某股票的必要报酬率为15％，期望报酬率的标准差为25％，与市场组合报酬率的相关系数是0．2，市场组合要求的报酬率是14％，市场组合的标准差是4％。假设市场处于均衡状态，则市场风险溢价和该股票的贝塔系数分别为()。

我国《刑法》第3条规定：“法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。”根据我国现在刑法学界的通说，下列说法正确的是()。

已知A=(2x+yz)i+(6xy)j+(z2+xy)k，则div(A)=___________。

TheworldreligionisderivedfromtheLatinnounreligion,whichdenotesboth(1)_____observanceofritualobligationsandan

ANuclearReactionsastheLastingSourceoftheSun’sEnergyBTheMostImportantSourceofEnergyCTypesofElectromagneti

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

Exceptionalchildrenaredifferentinsomesignificantwaysfromothersofthesameage.Forthesechildrentodeveloptotheir

中国外交政策的宗旨是()

区别急性与慢性白血病的主要依据

女，60岁。一周前家人发现晨起不能唤醒，急诊查血糖2．1mmol／L，既往无糖尿病病史。查体：BP120／85mmHg，心率105次／分，BM132。此时，该患者最有可能异常的激素是()

在室内排水系统的排出管施工中，隐蔽前必须做()。

某股票的必要报酬率为15％，期望报酬率的标准差为25％，与市场组合报酬率的相关系数是0．2，市场组合要求的报酬率是14％，市场组合的标准差是4％。假设市场处于均衡状态，则市场风险溢价和该股票的贝塔系数分别为()。

我国《刑法》第3条规定：“法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。”根据我国现在刑法学界的通说，下列说法正确的是()。

已知A=(2x+yz)i+(6xy)j+(z2+xy)k，则div(A)=___________。

TheworldreligionisderivedfromtheLatinnounreligion,whichdenotesboth(1)_____observanceofritualobligationsandan

ANuclearReactionsastheLastingSourceoftheSun’sEnergyBTheMostImportantSourceofEnergyCTypesofElectromagneti

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。