下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

admin2019-03-14 50

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

选项 A、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量大的客户利益优先
B、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C、期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
D、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露

答案C，D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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期货从业资格

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下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有( )。[2014年3月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

期货交易所(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

控制哮喘急性发作首选的药物是

A．氨茶碱B．异丙托溴铵C．沙丁胺醇D．西咪替丁E．硝酸甘油属于β2肾上腺素受体激动剂的是

用于控制甲状腺功能亢进症状的是

下列侵权行为中，属于特殊侵权行为的有________。

下列关于锅炉给水箱的叙述正确的为()。

建筑工程总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，分包单位应当接受(　　)的质量管理。

设D是由曲线y=x1／3，直线x=a(a＞0)及x轴所围成的平面图形。Vx，Vy分别是D绕x轴，y轴旋转一周所得旋转体的体积。若Vy=10Vx，求a的值。

Directions:Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessaycommentingonthelatestchangeinthepostgraduate

Yearafteryear,theworld’snationsgathertofindwaystoreducecarbondioxide,themaingreenhousegas,withlittlemeaningf

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期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

期货交易所( )。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。( )

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

控制哮喘急性发作首选的药物是

A．氨茶碱B．异丙托溴铵C．沙丁胺醇D．西咪替丁E．硝酸甘油属于β2肾上腺素受体激动剂的是

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建筑工程总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，分包单位应当接受( )的质量管理。

设D是由曲线y=x1／3，直线x=a(a＞0)及x轴所围成的平面图形。Vx，Vy分别是D绕x轴，y轴旋转一周所得旋转体的体积。若Vy=10Vx，求a的值。

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期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

期货交易所(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

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建筑工程总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，分包单位应当接受(　　)的质量管理。