首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资
admin
2019-08-10
61
问题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。
I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定:从事证券业务的专业人员是指:
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。
(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gIug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
债券按付息方式分类,可以分为()。
()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
下列关于证券投资基金费用的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等Ⅲ.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定
中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在()。Ⅰ.规范业务,制定业务指引Ⅱ.规范发展Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力
下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ.利率为核心变量Ⅱ.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ.利率对收入的影响是直接的Ⅳ.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出,呈同方向变动
下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是()。Ⅰ.系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散Ⅱ.系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险Ⅲ.非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险Ⅳ.股票或债
证券市场的形成得益于()。Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向()上传开户申请。
普通股股东在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的()。
随机试题
下列属于城镇体系内外联系网络资料的是()。
关于招标文件的澄清和修改,下列说法中正确的是()。
筑路机在工作区末端调头属于工作时间消耗中的()。
如果应收账款明细账出现贷方余额,注册会计师应当提请被审计单位编制重分类分录,以便在资产负债表中反映的项目是()。
情感态度与价值观是现代科学素养的一个重要组成部分,对学生的发展起着关键作用。以下不属于情感的是()。
WhenwevisitTibet,wecansee______.
教师在教学活动中,要善于引导学生在()之间进行转换。
谈一谈你对西欧中世纪的天主教会的认识。
设有如下事件过程:PrivateSubCommandlClick()Fori=1To5j=1DoPrint“*”j=i—lLoopUntili=0NextiEndSub运行程序,输出“*”的个数是
Ineverycultivatedlanguagetherearetwogreatclassesofwordswhich,takentogether,comprisethewholevocabulary.First,t
最新回复
(
0
)