下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 44

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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市价委托的优点有(　　)。
××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。
证券公司内部控制应当贯彻(　　)的原则，确保内部控制有效。
下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是(　　)。
在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。
市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。(　　)
根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。(　　)
股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。(　　)
根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。
拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

随机试题

VSAT系统的典型结构由()、室外单元、室内单元三部分组成。
孙先生，45岁。上腹痛5年，常发生在空腹饥饿时，进食后缓解，近3d出现黑便。为确定诊断应选择哪种检查()。
A．独活、川乌、威灵仙、防己B．防己、络石藤、蕲蛇、穿山龙C．川乌、独活、威灵仙、松节D．防己、络石藤、豨莶草、穿山龙E．蚕沙、伸筋草、秦艽、桑枝药性寒凉，以治风湿热痹的药物是()
适宜采用口腔测量体温的是
A．胆怯易惊，心悸失眠B．精神涣散，喜笑不休C．烦躁多怒，胸胁胀闷D．情志抑郁，忧愁不乐E．失眠多梦，头晕健忘悲恐证的临床表现是
人工挖孔桩的桩位偏差不是其主控项目。（）
室内生活污水管道应按管道的()设置排水坡度。
期货交易所交易规则应当载明的事项有(　　)。
五行学说中，金克木，木克土，水生木，金生土。()
Islanguage,likefood,abasichumanneedwithoutwhichachildatacriticalperiodoflifecanbestarvedanddamaged?Judgin

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市价委托的优点有(　　)。

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

证券公司内部控制应当贯彻(　　)的原则，确保内部控制有效。

下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是(　　)。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。(　　)

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。(　　)

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。(　　)

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

VSAT系统的典型结构由()、室外单元、室内单元三部分组成。

孙先生，45岁。上腹痛5年，常发生在空腹饥饿时，进食后缓解，近3d出现黑便。为确定诊断应选择哪种检查()。

A．独活、川乌、威灵仙、防己B．防己、络石藤、蕲蛇、穿山龙C．川乌、独活、威灵仙、松节D．防己、络石藤、豨莶草、穿山龙E．蚕沙、伸筋草、秦艽、桑枝药性寒凉，以治风湿热痹的药物是()

适宜采用口腔测量体温的是

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人工挖孔桩的桩位偏差不是其主控项目。（）

室内生活污水管道应按管道的()设置排水坡度。

期货交易所交易规则应当载明的事项有(　　)。

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证券交易

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证券一般从业资格

市价委托的优点有( )。

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为( )元。

证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。

下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。

在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为( )两个品种。

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根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。( )

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××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

证券公司内部控制应当贯彻(　　)的原则，确保内部控制有效。

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在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为(　　)两个品种。

市场间利差互换是同一市场之间债券的互换。(　　)

根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。(　　)

股票是用来证明股票发行人有权获得股票相应权益的凭证。(　　)

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。

拟发行上市公司不得为控股股东及下属单位、其他关联企业提供担保，但可将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。(　　)

期货交易所交易规则应当载明的事项有(　　)。