下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 35

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。
证券市场的有效性包含(　　)的要求。
欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。(　　)
加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)
基金托管人一般通过(　　)等方式对基金资产进行核对。
根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。
上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。
上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)
股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)
承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

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根据下列资料，回答下列问题。结合材料，关于全球脑科学领域论文发表情况，能够推出的是()。
按照用户的观点对数据和信息进行建模，用于数据库设计的模型称为________，也称为信息模型。
功能温阳利水，缓急舒筋，柔肝止痛，主治阳虚水停兼身瞤动者，为功能温阳利水，行气化滞，主治阳虚水肿，兼胸腹胀满者，为
编制工程可行性研究报告是公路工程建设程序中不可缺少的环节。()
下列科目中，属于资产负债表中的流动资产的有()。
弥补以前年度亏损，延续弥补最长不得超出(　　)年。
国家风险分为()。
在企业物流的效率评价指标中，经济效率指的是()的比值。
军区制
患者，女性，30岁，诉自发性牙痛2天，口含冰块可暂时缓解，拟诊为()。

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

证券市场的有效性包含(　　)的要求。

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。(　　)

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。(　　)

基金托管人一般通过(　　)等方式对基金资产进行核对。

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

根据下列资料，回答下列问题。结合材料，关于全球脑科学领域论文发表情况，能够推出的是()。

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弥补以前年度亏损，延续弥补最长不得超出(　　)年。

国家风险分为()。

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军区制

患者，女性，30岁，诉自发性牙痛2天，口含冰块可暂时缓解，拟诊为()。

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。

证券市场的有效性包含( )的要求。

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )

加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显差别。( )

基金托管人一般通过( )等方式对基金资产进行核对。

根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

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股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

承销商在分得包销的国债后，向( )提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

根据下列资料，回答下列问题。结合材料，关于全球脑科学领域论文发表情况，能够推出的是()。

按照用户的观点对数据和信息进行建模，用于数据库设计的模型称为________，也称为信息模型。

功能温阳利水，缓急舒筋，柔肝止痛，主治阳虚水停兼身瞤动者，为功能温阳利水，行气化滞，主治阳虚水肿，兼胸腹胀满者，为

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下列科目中，属于资产负债表中的流动资产的有()。

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国家风险分为()。

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军区制

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下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

证券市场的有效性包含(　　)的要求。

欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。(　　)

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根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

弥补以前年度亏损，延续弥补最长不得超出(　　)年。