下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 67

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括(　　)。
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是(　　)。
下列关于公开原则的叙述中，不正确的是(　　)。
我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。(　　)
下列说法正确的有(　　)。
在期货交易中，期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则。(　　)
如果证券投资分析师愿意，他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。(　　)
某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。
上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。(　　)
境内外资股的发行准备过程中可以选聘作为评估机构的有(　　)。

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的债券。(　　)

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