下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 66

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括(　　)。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。
影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括(　　)。
现金债务总额比越高，表明公司承担债务的能力越弱。(　　)
基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)
技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)
(　　)降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。(　　)
根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)
被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

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简述实施低速发展战略的原因。
引起气性坏疽的常见原因是
(2008)设单位反馈(即负反馈传递函数为1的闭环系统)的开环传递函数为在参考输入为r(t)=2t时系统的稳态误差为()。
基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()
下列选项中，不属于信贷人员分析客户的供应阶段的进货渠道时应考虑的是()。
下列各项中，将会导致经营杠杆效应最大的情况是()。
2019年年初A居民企业以实物资产500万元直接投资于B居民企业，取得B企业30％的股权。2020年11月，A企业将持有B企业的股权全部转让。取得收入600万元，转让时B企业在A企业投资期间形成的未分配利润为400万元。关于A企业该项投资业务的说法，正确的
【2011-37】认为学业求助是缺乏能力的表现、是对自我价值构成威胁的学生，其成就目标定向类型是()。
下列操作系统中，(41)没有网络功能。
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括(　　)。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括(　　)。

现金债务总额比越高，表明公司承担债务的能力越弱。(　　)

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。(　　)

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。(　　)

(　　)降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。(　　)

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。(　　)

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。(　　)

简述实施低速发展战略的原因。

引起气性坏疽的常见原因是

(2008)设单位反馈(即负反馈传递函数为1的闭环系统)的开环传递函数为在参考输入为r(t)=2t时系统的稳态误差为()。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

下列选项中，不属于信贷人员分析客户的供应阶段的进货渠道时应考虑的是()。

下列各项中，将会导致经营杠杆效应最大的情况是()。

【2011-37】认为学业求助是缺乏能力的表现、是对自我价值构成威胁的学生，其成就目标定向类型是()。

下列操作系统中，(41)没有网络功能。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括( )。

现金债务总额比越高，表明公司承担债务的能力越弱。( )

基本分析流派在投资理论方法的研究、大型投资组合的组建与管理以及风险评估与控制方面，具有不可取代的地位。( )

技术分析的主要特征是以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段。( )

( )降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。( )

根据现金股利的派送规则，公众股的现金股利由投资者所委托的证券经纪公司派发。( )

被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。( )

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引起气性坏疽的常见原因是

(2008)设单位反馈(即负反馈传递函数为1的闭环系统)的开环传递函数为在参考输入为r(t)=2t时系统的稳态误差为()。

基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于()

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影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素，不包括(　　)。

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