下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 39

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。
我国境外上市外资股主要形式有：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。(　　)
股票的理论价格用公式表示为(　　)。
基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括(　　)。
技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。(　　)
以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是(　　)。
(　　)降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。
上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。
支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)
公司董事或者其他高级管理人员不得兼任公司董事会秘书。(　　)

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Don’tsmokeinthemeeting-room,______?
按照《风景名胜区条例》的相关规定，在国家级风景名胜区内修建缆车、索道等重大建设工程，项目的选址方案应当报(　　　)核准。
()决定着一定时期国民经济的供给能力。
按子项目分解的资金使用计划．项目应按()的顺序依次进行分解。
根据不同的物业管理阶段和不同的签约主体，物业服务合同的种类有()。
“人心不同，各如其面”，反映了人格的()的特点。
徐徐：缓缓
根据资料，回答下列问题。2010年，北京市全年实现地区生产总值13777．9亿元，比上年增长10．2％。其中，第一产业增加值124．3亿元，下降1．6％；第二产业增加值3323．1亿元，增长13．6％；第三产业增加值。10330．5亿元，增长9．
机器语言和汇编语言都属于()。
SpeakerA:Congratulations!Ihopeyou’llbeveryhappy.SpeakerB:______

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

××股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为(　　)元。

我国境外上市外资股主要形式有：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。(　　)

股票的理论价格用公式表示为(　　)。

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括(　　)。

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。(　　)

以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是(　　)。

(　　)降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

公司董事或者其他高级管理人员不得兼任公司董事会秘书。(　　)

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按照《风景名胜区条例》的相关规定，在国家级风景名胜区内修建缆车、索道等重大建设工程，项目的选址方案应当报(　　　)核准。

()决定着一定时期国民经济的供给能力。

按子项目分解的资金使用计划．项目应按()的顺序依次进行分解。

根据不同的物业管理阶段和不同的签约主体，物业服务合同的种类有()。

“人心不同，各如其面”，反映了人格的()的特点。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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我国境外上市外资股主要形式有：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。( )

股票的理论价格用公式表示为( )。

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以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是( )。

( )降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。( )

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按照《风景名胜区条例》的相关规定，在国家级风景名胜区内修建缆车、索道等重大建设工程，项目的选址方案应当报( )核准。

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按子项目分解的资金使用计划．项目应按()的顺序依次进行分解。

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(　　)降低时，部分投资者将把储蓄转化为股票投资，促使股价上升。

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支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

公司董事或者其他高级管理人员不得兼任公司董事会秘书。(　　)

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