下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 51

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。
流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)
根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。
优点股票的特征包括(　　)。
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合。(　　)
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。(　　)
在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)
认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要(　　)。
外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(　　)，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

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下列代理行为中，属于滥用代理权的有()。
某公司在2000年1月1日平价发行新债券,每张面值1000元,票面利率10%,5年到期,每年12月31日付息(计算过程中至少保留小数点后4位,计算结果取整)。要求:(1)2000年1月1日到期收益率是多少?(2)假定2001年1月1日的市场利率下降到
所谓信息系统集成是指()。

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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。(　　)

根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

优点股票的特征包括(　　)。

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证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。(　　)

在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。(　　)

认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要(　　)。

外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于(　　)，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

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所谓信息系统集成是指()。

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

流动性强的公司抗风险能力较强，尤其在经济处于高涨时期，这一类公司股票往往会有较好的表现。( )

根据发行主体的不同，债券可以分为( )。

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在融资融券中，标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。( )

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外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

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主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。