下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 59

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。(　　)
证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事(　　)。
截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等(　　)只LOF在深圳证券交易所上市交易。
关于赎回风险，下列说法正确的是(　　)。
关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有(　　)。
代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办(　　)业务。
(　　)是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。
下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的有(　　)。
上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。
支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。(　　)

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结核杆菌在下列哪种情况下容易被消灭
下列关于简易程序的说法中不正确的有哪些?（）
根据现行规定，下列业务的涉税会计分录不正确的是()。
A、 B、 C、 D、 D
人们常说“知天命”的年龄是()岁。
新生事物是（）。
党的十九大报告指出要深化国家监察体制改革，将试点工作在全国范围展开，组建国家、省、市、县监察委员会，同党的纪律检查机关合署办公，实现对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖。监察委员会的建立

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证券交易

原证券从业资格

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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。(　　)

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事(　　)。

截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等(　　)只LOF在深圳证券交易所上市交易。

关于赎回风险，下列说法正确的是(　　)。

关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有(　　)。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办(　　)业务。

(　　)是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的有(　　)。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含(　　)。

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根据现行规定，下列业务的涉税会计分录不正确的是()。

A、 B、 C、 D、 D

人们常说“知天命”的年龄是()岁。

新生事物是（）。

党的十九大报告指出要深化国家监察体制改革，将试点工作在全国范围展开，组建国家、省、市、县监察委员会，同党的纪律检查机关合署办公，实现对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖。监察委员会的建立

下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。( )

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。

截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。

关于赎回风险，下列说法正确的是( )。

关于基金管理人的信息披露义务，以下说法正确的有( )。

代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办( )业务。

( )是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的有( )。

上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含( )。

支撑线和压力线的作用是在较长的时间内阻止股价向一个方向继续运动，所有投资者可以在这根线上大胆买入或果断卖出。( )

关于替沃噻吨的描述，错误的是

下列哪项不是细胞内传递信息的第二信使

结核杆菌在下列哪种情况下容易被消灭

下列关于简易程序的说法中不正确的有哪些?（）

根据现行规定，下列业务的涉税会计分录不正确的是()。

A、 B、 C、 D、 D

人们常说“知天命”的年龄是()岁。

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党的十九大报告指出要深化国家监察体制改革，将试点工作在全国范围展开，组建国家、省、市、县监察委员会，同党的纪律检查机关合署办公，实现对所有行使公权力的公职人员监察全覆盖。监察委员会的建立

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