下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

admin2010-11-04 31

问题下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

选项 A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C，D属于管理风险。故选A。

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下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)
关于政府债券论述正确的是(　　)。
股份分割又称拆股、拆细，是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行，通常会抑制股价上升。(　　)
持有上市公司股份的股东，只要符合法律规定的条件，就可以直接向中国证监会申请发行可交换公司债券。(　　)
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。
保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。
证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。(　　)
下列事项须由股东大会以特别决议通过的是(　　)。

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对于国家法律法规和行政规章规定需要()的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
若盈亏临界点作业率为60％，变动成本率为50％，安全边际量为1200台，单价为500元，则正常销售额为()万元。
分析图中的谱例。要求：(1)判断调式调性。(2)划分歌曲的乐句，用字母标记并注明每乐句起止的小节数。(3)说明该乐段的主要结构特点。
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下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每(　　)个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。(　　)

关于政府债券论述正确的是(　　)。

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国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有(　　)。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。(　　)

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