首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
对欺诈客户行为的监管包括( )。 Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务 Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任 Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的,应
对欺诈客户行为的监管包括( )。 Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务 Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任 Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的,应
admin
2022-11-04
51
问题
对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的,限制证券业务
Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任
Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的,应吊销其营业执照
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
对欺诈客户行为的监管:①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户;②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚;③因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gMxD777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据水利部办公厅关于印发《水利工程营业税改征增值税计价依据调整办法》(办水总〔2016〕132号)的通知结合《水利部办公厅关于调整水利工程计价依据增值税计算标准的通知》(办财务函〔2019〕448号),投标报价文件采用含税价格编制时,材料价格可以采取含税价
施工单位的()应当经水行政主管部门安全生产考核合格后方可参与水利工程投标。
用于编制施工图预算时计算工程造价和计算工程中劳动力、材料、机械台时需要的定额为()。
下列关于安全生产责任说法不正确的是()。
在电站混凝土单元工程质量评定表的表尾,施工单位签字的是()人员。
未经水行政主管部门或者流域管理机构同意,擅自修建水工程,由()水行政主管部门或者流域管理机构依据职权,责令停止违法行为,限期补办有关手续。
背景资料: 某渠道工程,发包人与承包人签订了施工合同,经总监理工程师批准的施工总进度计划见图1-1(时间单位:d)。合同约定2019年12月11日开工,各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。 施工过程中发生如下事件: 事件一:发包人在2019年
生产经营单位要对本单位的重大危险源建立重大危险源管理档案,并在每年()月底前送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门备案。
【背景资料】A公司承接了某城市道路改造工程,随路施工的综合管线有0.4MPa的DN500mm中压燃气、DN1000mm给水管并排铺设在道路下,燃气与给水管材均为钢管,实施双管合槽施工。随路施工的热力隧道工程采用暗挖工艺施工。由于工期紧张
建设工程施工合同约定承包人垫资至基础工程完工,约定垫资利率为垫资时的同期贷款市场报价利率,基础工程完工后,发包人未能按约定支付垫资款项及其利息,双方发生争议。关于该项目垫资及利息的说法,正确的是()。
随机试题
A.渗透和滤过B.主动转运C.入胞作用D.单纯扩散氨基酸和葡萄糖在小肠的吸收机制为
A.手阳明大肠经B.足阳明胃经C.足太阳膀胱经D.手太阳小肠经E.足少阳胆经起于目内眦的经脉是
市政公用工程施工组织设计必须经( )批准。
甲公司是一家生产和销售钢铁的A股上市公司,其母公司为XYZ集团公司,甲公司为实现规模化经营、提升市场竞争力,多次通过资本市场融资成功进行了同行业并购,迅速扩大和提高了公司的生产能力和技术创新能力,奠定了公司在钢铁行业的地位,实现了跨越式发展,在一系列并购过
根据《旅行社条例实施细则》,旅行社在银行存人质量保证金的,应当设立独立账户,存期由旅行社确定,但不得少于()。
昨天冬冬和妞妞都病了,病症也类似。平日两人每天下午都在一起玩,因此,两人可能患的是同一种病,冬冬的病症有点像链球菌感染,但他患的肯定不是这种病。因此,妞妞患的病也肯定不是链球菌感染。以下哪项最为准确地概括了上述论证中的漏洞?
设无向图G=(V,E)和G’=(V’,E’),如果G’是G的生成树,则下面说法中错误的是()。
被弗洛伊德描述为俄狄浦斯情节出现的阶段是在()。
Mostpeopleseeksomedegreeofinnerpeaceatwork,anditcanbedifficulttoobtain.Workisstressful,andmostofustendt
【S1】【S10】
最新回复
(
0
)