对欺诈客户行为的监管包括( )。 Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户 Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务 Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任 Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应

admin2022-11-04 38

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。
Ⅰ．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
Ⅱ．证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
Ⅲ．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
Ⅳ．证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析对欺诈客户行为的监管：①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gMxD777K

金融市场基础知识

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)