首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]
admin
2013-08-04
69
问题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。 [2012年3月真题]
选项
A、介绍业务规则制度
B、内部控制制度
C、结算制度
D、合规检查制度
答案
A,B,D
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gQog777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
担保具有的法律特征为()。
按照保险设立是否以营利为目的划分,保险可分为()。
对新入伙的合伙人的说法不对的是()。
我国《拍卖法》规定，拍卖活动应当遵循()原则。
债权人甲下落不明，致使债务人乙难以履行债务，乙依法将标的物提存。提存期间，陔标的物发生意外毁损。根据《合同法》的规定，下列关于对该标的物损失承担的表述中，正确的是()。
小需要进行实质审查的々利申请是()。
两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予()。
某企业拟投资甲、乙两个项目。经测算其预期报酬率相等，甲项目的标准差小于乙项目的标准差。据此对甲、乙项目可以做出的判断为()。
A企业采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，2012年6月11日将达到预定可使用状态的自行建造的办公楼对外出租，该办公楼建造成本为4000万元，预计使用年限为30年，预计净残值为700万元。在采用年限平均法计提折旧的情况下，2012年该办公楼应计提的折旧
2011年4月，甲公司因欠乙公司货款100万元不能按时偿还，向乙公司请求延期至2012年4月1日还款，并愿意以本公司所有的3台大型设备进行抵押和1辆轿车进行质押，为其履行还款义务提供担保。乙公司同意了甲公司的请求，并与甲公司订立了书面抵押和质押合同。甲公司
随机试题
新编药物学：医师案头参考(PDR)：
砖砌体砌筑施工工艺顺序正确的是()。
在安全防范系统调试检测中，不属于探测器调试检测的项目是()。
森林，林木属于森林资源中的哪一类资源()。
从一篮子样本证券开始，运用一定的数学方法计算一定历史时期内各样本证券的最优组合，使之在样本期内能够达到对标的指数的最佳拟合状态的指数跟踪方法是()。
下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?()
记账人员记账时将某笔经济业务漏记，期末进行试算检查不出这一错误，故要用其他方法检查。()
Teacherswhoconsidercartoonsandcomicbooksharmfultostudents’literacyskillsoftenuseclasstimeto______thesemedia.
Ishall______entirely______whatmysolicitorsays.
Thehumanfaceisaremarkablepieceofwork.Theastonishingvarietyoffacialfeatureshelpspeople【C1】______eachotherandis
最新回复
(
0
)
