下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?( )

admin2021-04-28 16

问题下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?( )

选项 A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、保障基金销售人员的业务量
C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D、确保基金管理人依法合规经营

答案B

解析基金管理人的合规管理目标包括：实现对合规风险的有效识别和管理、促进基金管理人全面风险管理体系的建设和确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yumg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐
()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有()。I．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书
基金运作信息披露文件不包括()。
封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。
投资者张某准备将一笔闲余资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品，a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金中符合张某
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是()。I．内容的合规性，与基金合同的一致性Ⅱ．加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念Ⅲ．为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据Ⅳ．应引用专业人士准确的推荐评价报告
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。
基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

随机试题

A．异种抗原B．同种异型抗原C．异嗜性抗原D．自身抗原E．肿瘤相关抗原豚鼠组织成分与绵羊红细胞的共同抗原()
函数y=的定义域是()
男性患者，65岁，右侧丘脑出血半年，近1个月出现左侧肢体剧烈疼痛，定位不明确，持续5分钟消失，反复发作，神经系统查体未见异常，首选的治疗
A．有利、自主、公正、互助B．有利、自主、公平、帮助C．舆论、习俗、信念D．舆论、方法、信念、习俗E．以上都是医德评价的方式是
计量检定是指评定计量器具的（）。
设A是n阶矩阵，λ，μ是实数，ξ是n维非零向量．若A2ξ=μξ，问ξ是否必是A的特征向量，说明理由；
最近老是去郊区帮客户做些售前工作，昨日，从南桥乘南大线到大团，坐在车上正在衡量丝袜高度与气温高度之间是否存在正反比例的时候，猛听得公交关门的声音，原来是边上的公交司机带了一位老人来，准备让他上这辆车，可吃了个闭门羹，老头便颤颤悠悠地往回走，约80有几的样儿
Everyoneknowsthattaxationisnecessaryinamodernstate:【21】______it,itwouldnotbepossibletopaythesoldiersandpo
春秋时期，楚文王垂涎息国国君夫人息妫的天生丽质，派兵灭了息国，霸占了息妫。他们一起生活了好多年，甚至还养了孩子，然而息夫人从来不愿开口跟楚文王说一句话。在所谓的“强者”面前，弱者的权利被践踏，被侮辱，被损害，但他们并没有屈服。虽然他们没有力量来抗
A、Ithelpsdevelopourpersonalities.B、Itenablesustoacquirefirst-handknowledge.C、Itmakesourlifemoreinteresting.D、I

最新回复(0)

下列哪一项不属于基金管理人的合规管理目标?( )

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有()。I．与基金服务机构已签订的服务协议Ⅱ．公司章程或者合伙协议Ⅲ．高级管理人员的基本信息Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

基金运作信息披露文件不包括()。

封闭式基金份额上市交易，基金合同期限为()年以上。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

A．异种抗原B．同种异型抗原C．异嗜性抗原D．自身抗原E．肿瘤相关抗原豚鼠组织成分与绵羊红细胞的共同抗原()

函数y=的定义域是()

男性患者，65岁，右侧丘脑出血半年，近1个月出现左侧肢体剧烈疼痛，定位不明确，持续5分钟消失，反复发作，神经系统查体未见异常，首选的治疗

A．有利、自主、公正、互助B．有利、自主、公平、帮助C．舆论、习俗、信念D．舆论、方法、信念、习俗E．以上都是医德评价的方式是

计量检定是指评定计量器具的（）。

设A是n阶矩阵，λ，μ是实数，ξ是n维非零向量．若A2ξ=μξ，问ξ是否必是A的特征向量，说明理由；

Everyoneknowsthattaxationisnecessaryinamodernstate:【21】______it,itwouldnotbepossibletopaythesoldiersandpo

A、Ithelpsdevelopourpersonalities.B、Itenablesustoacquirefirst-handknowledge.C、Itmakesourlifemoreinteresting.D、I