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  3. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ．拟上市公司对研究

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核 Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查 Ⅲ．拟上市公司对研究

admin2022-01-10  52
问题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，下列关于研究报告审核制度的说法中，正确的有(          )。
Ⅰ．公司质控人员出于质量管理目的，在研究报告发布前对研究报告进行审核
Ⅱ．公司合规人员在研究报告发布前对研究报告进行合规审查
Ⅲ．拟上市公司对研究人员撰写的投资价值报告草稿中的事实部分章节进行审核
Ⅳ．公司自营部门人员在研究报告发布前对研究摘要进行审查
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 除下列情形外，证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响：(1)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的。(2)研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
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