下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

admin2019-04-09 84

问题下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项应当是“现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责”，错误。ⅠⅢⅣ选项均为规定中不得非公开发行股票的情况，除此之外，还应当包括：①上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。②最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。③严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gTfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是(　　)。

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每年年底，按年一次性支付。(　　)

金融债券的发行主体只能是银行。()

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券。(　　)

投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。(　　)

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有(　　)。

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

能确诊支气管扩张的检查是（）

个性心理特征的核心是()。[2010、2007年考试真题]

()是总分包模式中的一种特殊的项目组织管理模式。

Asanexperienceddriver,he________(本来可以避免这次事故的).

19世纪末20世纪初，随着股份公司发展，私人股份资本所有制取代个人资本所有制成为主导地位的所有制形式。股份制的特点是()

Managingglobalorganizationshasbeenabusinesschallengeforcenturies.Butthenatureofthetaskischangingwiththeaccel

InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinmanyothercultureschildrenareexpectedtocare【C1】____

Itisthroughlearningthattheindividual______manyhabitualwaysofreactingtosituations.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( )。

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每年年底，按年一次性支付。( )

金融债券的发行主体只能是银行。()

行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。()

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券。( )

投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。( )

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。

固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有( )。

我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。()

能确诊支气管扩张的检查是（）

个性心理特征的核心是()。[2010、2007年考试真题]

()是总分包模式中的一种特殊的项目组织管理模式。

Asanexperienceddriver,he________(本来可以避免这次事故的).

19世纪末20世纪初，随着股份公司发展，私人股份资本所有制取代个人资本所有制成为主导地位的所有制形式。股份制的特点是()

Managingglobalorganizationshasbeenabusinesschallengeforcenturies.Butthenatureofthetaskischangingwiththeaccel

InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinmanyothercultureschildrenareexpectedtocare【C1】____

Itisthroughlearningthattheindividual______manyhabitualwaysofreactingtosituations.

下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是(　　)。

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每年年底，按年一次性支付。(　　)

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券。(　　)

投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。(　　)

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有(　　)。