下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

admin2019-04-09 38

问题下列选项中，属于上市公司不得非公开发行股票的情形有( )。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近48个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅳ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅱ项应当是“现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责”，错误。ⅠⅢⅣ选项均为规定中不得非公开发行股票的情况，除此之外，还应当包括：①上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。②最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。③严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

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定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。()

零息债券、附息债券和息票累积债券是按()对债券进行分类。

某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。

债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。(　　)

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

Goinghungryisamajorcontributortoillhealth,particularlyamongchildren,andanewreportrevealshowlong-lastingtheda

某方法一次测量得出的结果很接近于真值，说明该方法A．准确度高B．实用性强C．灵敏度好D．精密度高E．重复性好

组织结构的主要特征因素包括()个方面。

心理学家研究认为，态度的核心成分是()。

在韦克斯勒智力量表中，他革新了智商的计算方法，把比率智商改成了离差智商。如果某施测团体的平均得分为70分，标准差为5，而某人得分是80分，那么这个人的智商是()。

《兴国土地法》

[A]television[B]newspaper[C]medicine[D]homework[E]umbrella[F]question[G]film

Decidewhichofthechoicesgivenbelowwouldbestcompletethepassageifinsertedinthecorrespondingblanks.Markthebestc

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债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。()

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。()

零息债券、附息债券和息票累积债券是按()对债券进行分类。

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()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

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某方法一次测量得出的结果很接近于真值，说明该方法A．准确度高B．实用性强C．灵敏度好D．精密度高E．重复性好

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在韦克斯勒智力量表中，他革新了智商的计算方法，把比率智商改成了离差智商。如果某施测团体的平均得分为70分，标准差为5，而某人得分是80分，那么这个人的智商是()。

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[A]television[B]newspaper[C]medicine[D]homework[E]umbrella[F]question[G]film

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证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

债息收入取决于债券的票面利率和付息方式。(　　)

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。