下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的是( )。

admin2018-10-21 22

问题下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的是( )。

选项 A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

专利申请权

企业经营战略的特点不包括()

A、胰头癌B、慢性胰腺炎C、硬化性胆管炎D、胆总管结石黄疸成波动，常伴腹痛，最可能的诊断是()。

乳突梅氏位的摄片角度的正确选择是

腰痛发病的要害是

空间区域Ω：0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1，则=()。

政治环境，是指直接或间接影响和作用于行政管理的下列哪些政治条件?（）

非法小广告并非一城之疾，根治也并非一城之事。单靠一地立法或各地分散立法，无法形成的治理合力，相关的行政执法权威也难以____，更难达到治本之效。填入画横线部分最恰当的一项是：

ShehasneverbeentoTibet______.

下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。

参与()，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

()属于基金资产承担的费用。Ⅰ．基金份额持有人大会费用Ⅱ．基金管理费Ⅲ．基金发行费Ⅳ．基金托管费

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ．约定在一定期限内还本付息Ⅱ．在证券交易所发行Ⅲ．在银行间债券市场发行Ⅳ．以短期融资为目的

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的()。

专利申请权

企业经营战略的特点不包括()

A、胰头癌B、慢性胰腺炎C、硬化性胆管炎D、胆总管结石黄疸成波动，常伴腹痛，最可能的诊断是()。

乳突梅氏位的摄片角度的正确选择是

腰痛发病的要害是

空间区域Ω：0≤x≤1，0≤y≤1，0≤z≤1，则=()。

政治环境，是指直接或间接影响和作用于行政管理的下列哪些政治条件?（）

非法小广告并非一城之疾，根治也并非一城之事。单靠一地立法或各地分散立法，无法形成______________的治理合力，相关的行政执法权威也难以__________________，更难达到治本之效。填入画横线部分最恰当的一项是：

ShehasneverbeentoTibet______.

非法小广告并非一城之疾，根治也并非一城之事。单靠一地立法或各地分散立法，无法形成的治理合力，相关的行政执法权威也难以____，更难达到治本之效。填入画横线部分最恰当的一项是：