首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
admin
2018-10-21
40
问题
下列关于证券公司开展经纪业务相关规定的说法中,正确的是( )。
选项
A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B、客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托
C、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D、客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定,证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。因此,B、D项说法错误。第四十条规定,证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此,C项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gVwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案,备案()天内无异议后实施。
下列选项中,属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ.投资收益的处分Ⅳ.持券信息披露义务
下列属于另类投资局限性的是()。Ⅰ.流动性较差,杠杆率偏高Ⅱ.不能够分散风险Ⅲ.估值难度大,难以对资产价值进行准确评估Ⅳ.缺乏监管和信息透明度
下列情况中,可以回购本公司股票的是()。Ⅰ.公司减少注册资本Ⅱ.进行投资Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.与持有本公司股份的其他公司合并
下列属于委托买卖证券中委托人义务的是()。Ⅰ.履行交割清算义务Ⅱ.按规定缴存结算资金Ⅲ.按要求填写开户书,并接受经纪商审查Ⅳ.按规定报告进行证券买卖的原因
下列属于货币市场的是()。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.票据市场Ⅲ.回购市场Ⅳ.债券市场
公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ.公司增加注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
下列选项中,属于金融市场特点的是()。
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中()的具体要求和反映。
随机试题
Properarrangementofclassroomspaceisimportanttoencouraginginteraction.Today’scorporationshirehumanengineeringspec
下列属于骨折的晚期并发症的是
在金属熔附烤瓷冠与金属冠焊接中,对焊接面的要求错误的是
下列哪项不是黄芩的药理作用
免疫自稳功能是指机体识别排除()的功能
某水闸工程施工招标投标及合同管理过程中,发生如下事件:事件1:该工程可行性研究报告批准后立即进行施工招标。事件2:施工单位的投标文件所载工期超过招标文件规定的工期,评标委员会向其发出了要求澄清的通知,施工单位按时递交了答复,修改了工期计
根据《建筑工程施工许可管理办法》,建设单位申请领取施工许可证的工程________,应当与依法签订的施工承包合同一致。()
看见路上的垃圾就绕开,感觉屋内人声嘈杂时暂时离屋,这种行为是()。
SQLServer2008中,如果希望用户u1在DB1数据库中具有查询T1表的权限,正确的授权语句是()。
Brainpills,whichhelpto【D6】________,wouldbewelcomedbystudentswhoarestudyingforexams.Manyprofessionswouldalsous
最新回复
(
0
)