上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

admin2009-04-25 33

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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下列不属于基金财产禁止的投资或者活动的是()。
()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
股票基金净值的计算每天进行()次。
下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。
对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()
对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是()。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告
依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]
关于风险偏好的说法，正确的是()。Ⅰ．反应的是客户主观上对风险的基本态度Ⅱ．反应的是客观上对风险的基本态度Ⅲ．影响因素多且复杂Ⅳ．与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系

随机试题

公开招标与邀请招标相比，其特点描述正确的是()。
一般说来，工程技术人员遇到的问题多为______方案的选择。
某公司董事会召开公司战略发展讨论会，拟将企业价值最大化作为财务管理目标，下列理由中，难以成立的是()。
______导游考核由省级旅游行政管理部门或其委托的地、市级旅游行政管理部门组织评定；______导游由国务院旅游行政管理部门组织评定。
在金融中介机构的类型中，具有信用创造功能的金融中介机构是()。
《倚天屠龙记》
“原罪”理论足哪个宗教的学说?(厦门大学2010翻译硕士)
用结构化方法开发信息系统时，系统隐患的60%～80%来源于()。
以下关于过程的叙述中，错误的是()。
Whatisscientists’aimofdrillingavolcano?

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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于基金财产禁止的投资或者活动的是()。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

股票基金净值的计算每天进行()次。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

基金管理公司董事会审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是()。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]

关于风险偏好的说法，正确的是()。Ⅰ．反应的是客户主观上对风险的基本态度Ⅱ．反应的是客观上对风险的基本态度Ⅲ．影响因素多且复杂Ⅳ．与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系

公开招标与邀请招标相比，其特点描述正确的是()。

一般说来，工程技术人员遇到的问题多为______方案的选择。

某公司董事会召开公司战略发展讨论会，拟将企业价值最大化作为财务管理目标，下列理由中，难以成立的是()。

导游考核由省级旅游行政管理部门或其委托的地、市级旅游行政管理部门组织评定；导游由国务院旅游行政管理部门组织评定。

在金融中介机构的类型中，具有信用创造功能的金融中介机构是()。

《倚天屠龙记》

“原罪”理论足哪个宗教的学说?(厦门大学2010翻译硕士)

用结构化方法开发信息系统时，系统隐患的60%～80%来源于()。

以下关于过程的叙述中，错误的是()。

Whatisscientists’aimofdrillingavolcano?

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于基金财产禁止的投资或者活动的是()。

()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。

股票基金净值的计算每天进行()次。

下列不属于我国政府基金监管的行政法律关系范畴的是()。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于______万元人民币，在境内外资产管理行业从业_____年以上。()

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20％以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

基金管理公司董事会审议事项中必须经2／3以上独立董事通过的是()。Ⅰ．公司审计事务Ⅱ．基金审计事务Ⅲ．公司年度报告Ⅳ．基金年度报告

依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容?()Ⅰ．维护基金投资者的合法权益Ⅱ．维护协会会员的合法权益Ⅲ．制定和实施行业自律规则Ⅳ．对会员的违法行为给予行政处罚

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]

关于风险偏好的说法，正确的是()。Ⅰ．反应的是客户主观上对风险的基本态度Ⅱ．反应的是客观上对风险的基本态度Ⅲ．影响因素多且复杂Ⅳ．与客户所处的文化氛围、成长环境有密切关系

公开招标与邀请招标相比，其特点描述正确的是()。

一般说来，工程技术人员遇到的问题多为______方案的选择。

某公司董事会召开公司战略发展讨论会，拟将企业价值最大化作为财务管理目标，下列理由中，难以成立的是()。

______导游考核由省级旅游行政管理部门或其委托的地、市级旅游行政管理部门组织评定；______导游由国务院旅游行政管理部门组织评定。

在金融中介机构的类型中，具有信用创造功能的金融中介机构是()。

《倚天屠龙记》

“原罪”理论足哪个宗教的学说?(厦门大学2010翻译硕士)

用结构化方法开发信息系统时，系统隐患的60%～80%来源于()。

以下关于过程的叙述中，错误的是()。

Whatisscientists’aimofdrillingavolcano?

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于__万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。()

导游考核由省级旅游行政管理部门或其委托的地、市级旅游行政管理部门组织评定；导游由国务院旅游行政管理部门组织评定。