上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

admin2009-04-25 38

问题上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

选项 A、最近3年内有重大违法违规行为
B、擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可
C、公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D、招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
E、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

答案A,B,C,D,E

解析

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根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。
某企业十分注重企业的基金职业道德教育，设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型，采用丰富多彩的方式宣传职业道德，这种方式属于()。
可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为______，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为______。()
在资金量有限的情况下，要做到组合投资、分散风险应该选择()。
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。
在基金业协会会员大会闭会期间，()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。
家庭生命周期中家庭成熟期阶段会产生的财务状况有()。Ⅰ．收入增加而支出稳定，在子女上学前储蓄逐步增加Ⅱ．支出随成员固定而趋于稳定，但子女上大学后学杂费用负担重Ⅲ．可积累的资产达到巅峰，要逐步降低投资风险Ⅳ．收入达到巅峰，支出相对
下面交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖出看跌期权

随机试题

简述常用的备货仓出版物的堆垛方法及其特点。
模具仿形铣削中最常用的是锥形球面铣刀。()
治疗湿痹拘挛，宜选用()(2008年第35题)
单核细胞也是一种_______，其功能是清除死亡或不健康的细胞，以及这些细胞破坏后的产物和微生物及其产物。
牙周袋病理形成始于（）
组织兴奋性高低常用的简便指标是()
除……外，均为形成痿证的病理
预计到2020年我国旅游产业规模、质量、效益将达到世界旅游强国水平。()
(2016·河北)我国当前学制改革的主要内容包括()
设总体X服从韦布尔分布，密度函数为其中α＞0为已知，θ＞0是未知参数，试根据来自X的简单随机样本X1，X2，…，Xn，求θ的最大似然估计量．

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上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

某企业十分注重企业的基金职业道德教育，设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型，采用丰富多彩的方式宣传职业道德，这种方式属于()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()

在资金量有限的情况下，要做到组合投资、分散风险应该选择()。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

在基金业协会会员大会闭会期间，()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

下面交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖出看跌期权

简述常用的备货仓出版物的堆垛方法及其特点。

模具仿形铣削中最常用的是锥形球面铣刀。()

治疗湿痹拘挛，宜选用()(2008年第35题)

单核细胞也是一种_______，其功能是清除死亡或不健康的细胞，以及这些细胞破坏后的产物和微生物及其产物。

牙周袋病理形成始于（）

组织兴奋性高低常用的简便指标是()

除……外，均为形成痿证的病理

预计到2020年我国旅游产业规模、质量、效益将达到世界旅游强国水平。()

(2016·河北)我国当前学制改革的主要内容包括()

设总体X服从韦布尔分布，密度函数为其中α＞0为已知，θ＞0是未知参数，试根据来自X的简单随机样本X1，X2，…，Xn，求θ的最大似然估计量．

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。

某企业十分注重企业的基金职业道德教育，设立职业道德表彰制度，树立遵守职业道德模范典型，采用丰富多彩的方式宣传职业道德，这种方式属于()。

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为______，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为______。()

在资金量有限的情况下，要做到组合投资、分散风险应该选择()。

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。

在基金业协会会员大会闭会期间，()依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括()。

下面交易中，损益平衡点等于执行价格加权利金的有()。Ⅰ．买入看涨期权Ⅱ．卖出看涨期权Ⅲ．买入看跌期权Ⅳ．卖出看跌期权

简述常用的备货仓出版物的堆垛方法及其特点。

模具仿形铣削中最常用的是锥形球面铣刀。()

治疗湿痹拘挛，宜选用()(2008年第35题)

单核细胞也是一种_______，其功能是清除死亡或不健康的细胞，以及这些细胞破坏后的产物和微生物及其产物。

牙周袋病理形成始于（）

组织兴奋性高低常用的简便指标是()

除……外，均为形成痿证的病理

预计到2020年我国旅游产业规模、质量、效益将达到世界旅游强国水平。()

(2016·河北)我国当前学制改革的主要内容包括()

设总体X服从韦布尔分布，密度函数为其中α＞0为已知，θ＞0是未知参数，试根据来自X的简单随机样本X1，X2，…，Xn，求θ的最大似然估计量．

可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为，既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为。()