证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

admin2015-03-18 59

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件有：
①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；
②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；
④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；
⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；
⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

融资成本是指()。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。同意票数达到票为通过。()

上市公司发行新股决议()有效。

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

下列各项中属于平衡计分卡内部流程角度的是()。

安全生产责任制是指施工单位各级管理人员和作业人员的安全责任制。

筏形基础地下室施工完毕后，应及时进行基坑回填工作，下列做法错误的是()。

2013年4月23日，国家质检总局公布《有机产品认证管理办法》。办法明确，有机产品认证将实行统一的()。

体育实践课的教学以运动动作的练习为主，学习掌握动作技术技能的教学过程，有自己的特点和发展规律。一般可分为三个阶段，即粗略掌握动作阶段、()以及巩固与运用自如阶段。

下列测验不属于人格测验的是()。

北京人

为考生文件夹下YANG文件夹建立名为YANG的快捷方式，存放在考生文件夹下的WWW文件夹中。

证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据我国《证券法》的规定，上市公司收购可以采取()的方式。

融资成本是指()。

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前()工作日公布发行文件。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。()

上市公司发行新股决议()有效。

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

下列各项中属于平衡计分卡内部流程角度的是()。

安全生产责任制是指施工单位各级管理人员和作业人员的安全责任制。

筏形基础地下室施工完毕后，应及时进行基坑回填工作，下列做法错误的是()。

2013年4月23日，国家质检总局公布《有机产品认证管理办法》。办法明确，有机产品认证将实行统一的()。

体育实践课的教学以运动动作的练习为主，学习掌握动作技术技能的教学过程，有自己的特点和发展规律。一般可分为三个阶段，即粗略掌握动作阶段、()以及巩固与运用自如阶段。

下列测验不属于人格测验的是()。

北京人

为考生文件夹下YANG文件夹建立名为YANG的快捷方式，存放在考生文件夹下的WWW文件夹中。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用。同意票数达到票为通过。()