证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

admin2015-03-18 41

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全
C、客户资产安全、完整
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

答案A,B,C,D

解析证券公司申请融资融券业务试点的条件有：
①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司；
②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间；
④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；
⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管；
⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控；
⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于(　　)。

在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前()天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

融资成本是指()。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

凡尚无国家标准或国家标准不能适应产品的，就可以不做产品检验。

公示催告程序中，人民法院审查后认定利害关系人申报权利理由正当，作出驳回申请人的申请，终结公示催告程序的裁定。申请人对此裁定不服，可以

在对个人财产进行确认和评估时，(　　)通常被认为是财产的两种基本类型。

为防止投标人以非法手段骗取中标．《前期物业管理招投标管理暂行办法》规定的禁止行为不包括()

什么是技能?技能有什么特点?

近半个世纪来，舞台剧要在影视的下求生存，必须寻找影视的优势，找来找去找到两个办法：小的办法是寻求与观众的当场交流，大的办法是寻找著名的环境作为演出场地。　填入划横线部分最恰当的一项是()。

用150字左右的篇幅，概括出给定材料所反映的主要内容。用300字左右的篇幅，就材料中反映的问题提出解决方案。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

【B1】【B8】

Hewalkedacrossthemeetingroom______everyonelookingathim.

证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于( )。

在证券公司债券的上市与交易的相关规定中，上市债券到期前()天终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

融资成本是指()。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策。()

获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少10个工作日公告配股说明书。()

根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。()

凡尚无国家标准或国家标准不能适应产品的，就可以不做产品检验。

公示催告程序中，人民法院审查后认定利害关系人申报权利理由正当，作出驳回申请人的申请，终结公示催告程序的裁定。申请人对此裁定不服，可以

在对个人财产进行确认和评估时，( )通常被认为是财产的两种基本类型。

为防止投标人以非法手段骗取中标．《前期物业管理招投标管理暂行办法》规定的禁止行为不包括()

什么是技能?技能有什么特点?

近半个世纪来，舞台剧要在影视的__________下求生存，必须寻找影视__________的优势，找来找去找到两个办法：小的办法是寻求与观众的当场交流，大的办法是寻找著名的环境作为演出场地。 填入划横线部分最恰当的一项是()。

用150字左右的篇幅，概括出给定材料所反映的主要内容。用300字左右的篇幅，就材料中反映的问题提出解决方案。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

【B1】【B8】

Hewalkedacrossthemeetingroom______everyonelookingathim.

证券公司定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于(　　)。

证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的(　　)。

在对个人财产进行确认和评估时，(　　)通常被认为是财产的两种基本类型。

近半个世纪来，舞台剧要在影视的下求生存，必须寻找影视的优势，找来找去找到两个办法：小的办法是寻求与观众的当场交流，大的办法是寻找著名的环境作为演出场地。　填入划横线部分最恰当的一项是()。