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主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。
主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。
admin
2009-11-19
58
问题
主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下( )情形之一的询价对象不得配售股票。
选项
A、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D、为参与初步询价
E、放宽投资镇申购上限
答案
A,B,C,D
解析
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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