基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是( )。

admin2017-10-11 39

问题基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是( )。

选项 A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、道德风险
D、销售合规性风险

答案A

解析投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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