首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
admin
2022-08-16
29
问题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。
选项
A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案
B
解析
《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011]11号)第20条规定,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形:①未直接参与信息披露违法行为;②在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告;③在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施;④配合证券监管机构调查且有立功表现;⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为;⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gbGg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,不可以采用的措施是()。
关于货币市场和资本市场的理解,下列表述错误的是()。
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料,以下不属于金融资产的是()。
下列关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面差异的说法中,错误的是()。
关于法律与道德的内容结构,下列表述正确的是()。
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。
既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。
随机试题
A、①B、②C、③D、④C
A.脑积水、无脑儿、小头畸形等B.肝脾淋巴结肿大C.尿急尿频尿痛D.发烧、咳嗽、胸痛和伴有咳痰、咯血E.再燃先天性弓形虫病患者表现为
良、恶性葡萄胎区别是
会计科目是对会计对象的基本分类。()
农村留守儿童问题是我国经济社会发展中的阶段性问题,是我国城乡发展不平衡、公共服务不均等、社会保障不完善等问题的深刻反映。()
“有无相生,难易相成,长短相形,高下相倾,音声相和,前后相随”,这是老子的世界观,即事物的存在是对立统一的,这就是矛盾。下面俗语体现了矛盾的哲学思想的是()。
一项涉及7.7万余名患者的研究发现,阿司匹林的防癌效果可在3-5年内显现。每日服用低剂量阿司匹林,3年后可降低患癌几率大约四分之一。服用阿司匹林的研究对象中,平均每年每千人报告9例癌症.服用安慰剂的对照组年发病率是12‰。可见,每日服用低剂量阿司匹林,具有
Peoplethinkingabouttheoriginoflanguageforthefirsttimeusuallyarriveattheconclusionthatitdevelopedgraduallyas
根据域名代码规定,表示政府部门网站的域名代码是___________。
HungerandfoodinsecurityhavebeencalledAmerica’s"hiddencrisis."Atthesametime,andapparentlyparadoxically,obesity
最新回复
(
0
)