根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。

admin2022-08-16 41

问题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。

选项 A、未直接参与信息披露违法行为
B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

答案B

解析《信息披露违法行为行政责任认定规则》(证监会公告(2011]11号)第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购金额在募集期间产生的利息为5万元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为()元。

狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

临界区是指

对厌氧菌感染者，用何种溶液冲洗伤口和湿敷。（）

女性，55岁。右耳垂下无痛性肿块逐渐缓慢长大6年。触诊肿块界线清楚，活动，约4cm×5cm大小，表面呈结节状，中等硬度，与皮肤无粘连治疗该病最不宜采用的方法是

下列选项中，疗效高、生效快、控制疟疾症状的药物应首选

下列叙述正确的是()。该批货物申请《进口货物免征税证明》时以下叙述正确的是()。

电子工业增长景气指数最高的年月份为()。根据上图，下列说法正确的是()。

将十六进制数1ABH转换为十进制数是

Ahouseisthemostexpensivethingmostpeoplewilleverbuy.Veryfewpeoplehaveenoughmoneyoftheirowntobuyahome,so

ThereisnothingnewaboutTVandfashionmagazinesgivinggirlsunhealthyideasabouthowthintheyneedtobeinordertobec

根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购金额在募集期间产生的利息为5万元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为()元。

狭义的基金监管，一般专指()，即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

关于证券投资基金利益共享、风险共担的特点，下列说法错误的是()。

下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。 Ⅰ．基金名称 Ⅱ．资本规模 Ⅲ．投资者 Ⅳ．基金合同

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

临界区是指

对厌氧菌感染者，用何种溶液冲洗伤口和湿敷。（）

女性，55岁。右耳垂下无痛性肿块逐渐缓慢长大6年。触诊肿块界线清楚，活动，约4cm×5cm大小，表面呈结节状，中等硬度，与皮肤无粘连治疗该病最不宜采用的方法是

下列选项中，疗效高、生效快、控制疟疾症状的药物应首选

下列叙述正确的是()。该批货物申请《进口货物免征税证明》时以下叙述正确的是()。

电子工业增长景气指数最高的年月份为()。根据上图，下列说法正确的是()。

将十六进制数1ABH转换为十进制数是

Ahouseisthemostexpensivethingmostpeoplewilleverbuy.Veryfewpeoplehaveenoughmoneyoftheirowntobuyahome,so

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私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括()。　　Ⅰ．基金名称　　Ⅱ．资本规模　　Ⅲ．投资者　　Ⅳ．基金合同