按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

admin2019-01-16 44

问题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析按照证券业从业人员执业行为准则的规定，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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中国证券业协会是证券业自律性组织，是()。

关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

下列关于A级债券特点的说法中，正确的有()。Ⅰ．本金和收益的安全性最大Ⅱ．本金和收益的安全性最小Ⅲ．受经济形势影响的程度较小Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

股票市场价格的最直接影响因素是()。

上证A股指数的基期指数为()点。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

在带P1调节器无静差直流调速系统中，可以用()来抑制突加给定电压时的电流冲击，以保证系统有较大的比例系数来满足稳态性能指标要求。

防治晕动病选用：治疗消化性溃疡选用：

某外贸公司在缴纳了90万元的税款后，采取虚报出口的手段，骗得税务机关退税110万元，后被查获。对该公司处理不正确的有：

能发挥档案的现实效用的基础和前提的是档案的()。

采用邀请招标方式选择公路工程施工承包人时，业主在招标阶段的工作包括()。

两根完全相同的细长(大柔度)压杆AB和CD如图所示，杆的下端为固定铰链约束，上端与刚性水平杆固结。两杆的弯曲刚度均为EI，其临界载荷Fa为()。

高层建筑热水采暖系统中，既可解决系统下部散热器超压的间距，又可减轻竖向失调的是(　　)。

在公司破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。

茅盾先生的故乡在()。

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关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是()。

为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。

下列关于A级债券特点的说法中，正确的有()。Ⅰ．本金和收益的安全性最大Ⅱ．本金和收益的安全性最小Ⅲ．受经济形势影响的程度较小Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

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某外贸公司在缴纳了90万元的税款后，采取虚报出口的手段，骗得税务机关退税110万元，后被查获。对该公司处理不正确的有：

能发挥档案的现实效用的基础和前提的是档案的()。

采用邀请招标方式选择公路工程施工承包人时，业主在招标阶段的工作包括()。

两根完全相同的细长(大柔度)压杆AB和CD如图所示，杆的下端为固定铰链约束，上端与刚性水平杆固结。两杆的弯曲刚度均为EI，其临界载荷Fa为()。

高层建筑热水采暖系统中，既可解决系统下部散热器超压的间距，又可减轻竖向失调的是( )。

在公司破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是()。

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高层建筑热水采暖系统中，既可解决系统下部散热器超压的间距，又可减轻竖向失调的是(　　)。