按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

admin2019-01-16 49

问题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析按照证券业从业人员执业行为准则的规定，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

金融市场最重要的参与者是()。

下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是()。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是()。

交易所交易基金的期权属于()。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．清算方式的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．供求关系的变化Ⅳ．经济形势的变化

公文的紧急程度分为()。

()否认世界是神创造的，认为世界是物质的，坚持了唯物主义的基本方向，把物质归结为具体的物质形态，如水、火、气、土等。

脑瘫患儿康复治疗的重点是

甲公司向银行申请银行汇票，收款人是李贺。申请书上标明“现金”字样，出票金额为20万元，结算金额为19万元。属于银行汇票的记载事项有()。

主体

企业的流动比率为1.98，当期短期借款为200万元，应付票据400万元，应交税金100万元，长期借款300万元，存货150万元，则企业的速动比率是(　　)。

在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。

该年我国国际收支的整体状况是()。金融账户中出现逆差的项目有()。

小顾是残疾人，自主创业，从事个体经营，根据《残疾人就业条例》，小顾可以享受的扶持政策有()

蛛网定理说明的是()。

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按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()，一般采用()方式分红。

下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是()。

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下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。

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()否认世界是神创造的，认为世界是物质的，坚持了唯物主义的基本方向，把物质归结为具体的物质形态，如水、火、气、土等。

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甲公司向银行申请银行汇票，收款人是李贺。申请书上标明“现金”字样，出票金额为20万元，结算金额为19万元。属于银行汇票的记载事项有()。

主体

企业的流动比率为1.98，当期短期借款为200万元，应付票据400万元，应交税金100万元，长期借款300万元，存货150万元，则企业的速动比率是( )。

在收集的非财务信息中，应密切关注客户出现的非财务警示信号，不属于此种信号的有()。

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