按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

admin2019-01-16 80

问题按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。
I．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析按照证券业从业人员执业行为准则的规定，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

我国证券公司的设立实行()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

某医师欲采用横断面调查研究的方法，调查高血压病在人群中的分布情况，选择最合适的指标为（）

患儿，8岁，因“高热3天，昏迷、抽搐1天”于8月3日入院。查体：体温39．8℃，脉搏120次／分，双侧瞳孔不等大，对光反射迟钝，颈强直(＋)。下列做法中错误的是

下列雨水利用供水系统的设计要求中，正：确合理的是()。

根据《风景名胜区条例》的规定，风景名胜区应当在()编制完成总体规划。

若流动比率大于1，则下列结论成立的是(　　)。

风险的特征不包括()。

下列各项中，不受企业股票分割影响的有()。

吠陀

PersonnelchangesattheInternationalMonetaryFundandproposalsforchangingthefundhavebeenreportedlately.Afteraleng

(1)Howmanytimesadaydoyoucheckyouremail?Whenyouwakeup?Beforebed?Adozentimesinbetween?Ifyou’relikemanyof

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。

负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。

股票应载明的事项主要包括()。Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．票面金额

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是()。

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在()托管。

金融衍生工具依照()，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

我国证券公司的设立实行()。

根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

某医师欲采用横断面调查研究的方法，调查高血压病在人群中的分布情况，选择最合适的指标为（）

患儿，8岁，因“高热3天，昏迷、抽搐1天”于8月3日入院。查体：体温39．8℃，脉搏120次／分，双侧瞳孔不等大，对光反射迟钝，颈强直(＋)。下列做法中错误的是

下列雨水利用供水系统的设计要求中，正：确合理的是()。

根据《风景名胜区条例》的规定，风景名胜区应当在()编制完成总体规划。

若流动比率大于1，则下列结论成立的是( )。

风险的特征不包括()。

下列各项中，不受企业股票分割影响的有()。

吠陀

PersonnelchangesattheInternationalMonetaryFundandproposalsforchangingthefundhavebeenreportedlately.Afteraleng

(1)Howmanytimesadaydoyoucheckyouremail?Whenyouwakeup?Beforebed?Adozentimesinbetween?Ifyou’relikemanyof

若流动比率大于1，则下列结论成立的是(　　)。