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  3. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

admin2019-01-16  51
问题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(    )。
I．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案B
解析 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
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