金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

admin2018-01-12 78

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

选项 A、通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序
B、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
C、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
D、在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率
E、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

答案A，B，C，D，E

解析银行业从业人员在办理证券业务中，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序。(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户：利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gfVM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于中国的中央银行的说法中，错误的是()。

某银行员工勤奋好学，经常向另一部门其他岗位的同事学习业务知识，在同事偶尔外出时还主动提出代为履行职责，这种行为()。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，()可以对该银行实行接管。

银团贷款成员通常分为牵头行、代理行和参加行等角色。其中银团参加行的职责有()。

下列关于个人存款业务的说法，错误的是()。

某汽车配件厂与某商贸公司签订供应汽车配件的合同，合同中约定货到后3日付款。正当该厂准备发货时，突然了解到该商贸公司已将全部资金转移，该厂向商贸公司说明情况，并决定暂不向其发货。该厂的行为属于()。

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

金融机构将未到期的已贴现商业票据，以卖断方式向另一金融机构转让的票据行为属于()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于()，发行票据会()。

支票是由出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付时确定的金额给收款人或持票人的票据，不能用于支付现金的支票是()。

刘过，字改之，号，四举不第，一生布衣，放浪江湖。词集有。

A、“假肾”征B、“火山口”征C、“同心圆”征D、“琴键”征E、“新月”征胃肠全周或广泛管壁增厚，也可见于胃肠外生肿瘤伴有假腔形成时声像图为

男，69岁，体重80kg，以“急性心肌梗死”收入院，急诊给予输液、吸氧，并用平车护送病人进入病区。护士将病人从平车上移到病床上时，正确的做法是（）。

芤脉与革脉的相同特点是()

根据现行消费税政策，下列业务应缴纳消费税的有()。(2010年真题)

在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的．应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。()

1988年，北京圆明园列为全国重点文物保护单位。()

A.seetheworldB.alientoC.atrandomD.liveinA.residentsinthesecommunitieswerephoned【T13】______andaskedthe

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于中国的中央银行的说法中，错误的是()。

某银行员工勤奋好学，经常向另一部门其他岗位的同事学习业务知识，在同事偶尔外出时还主动提出代为履行职责，这种行为()。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，()可以对该银行实行接管。

银团贷款成员通常分为牵头行、代理行和参加行等角色。其中银团参加行的职责有()。

下列关于个人存款业务的说法，错误的是()。

某汽车配件厂与某商贸公司签订供应汽车配件的合同，合同中约定货到后3日付款。正当该厂准备发货时，突然了解到该商贸公司已将全部资金转移，该厂向商贸公司说明情况，并决定暂不向其发货。该厂的行为属于()。

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()。

金融机构将未到期的已贴现商业票据，以卖断方式向另一金融机构转让的票据行为属于()。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于()，发行票据会()。

支票是由出票人签发的，委托办理支票存款业务的银行在见票时无条件支付时确定的金额给收款人或持票人的票据，不能用于支付现金的支票是()。

刘过，字改之，号________，四举不第，一生布衣，放浪江湖。词集有________。

A、“假肾”征B、“火山口”征C、“同心圆”征D、“琴键”征E、“新月”征胃肠全周或广泛管壁增厚，也可见于胃肠外生肿瘤伴有假腔形成时声像图为

男，69岁，体重80kg，以“急性心肌梗死”收入院，急诊给予输液、吸氧，并用平车护送病人进入病区。护士将病人从平车上移到病床上时，正确的做法是（）。

芤脉与革脉的相同特点是()

根据现行消费税政策，下列业务应缴纳消费税的有()。(2010年真题)

在资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的．应当进行调整，并在可行权日调整至实际可行权的权益工具数量。()

1988年，北京圆明园列为全国重点文物保护单位。()

A.seetheworldB.alientoC.atrandomD.liveinA.residentsinthesecommunitieswerephoned【T13】______andaskedthe

刘过，字改之，号，四举不第，一生布衣，放浪江湖。词集有。