金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

admin2018-01-12 61

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

选项 A、通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序
B、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
C、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
D、在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率
E、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

答案A，B，C，D，E

解析银行业从业人员在办理证券业务中，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序。(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户：利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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