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金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
admin
2018-01-12
47
问题
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
选项
A、通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
B、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
C、在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
D、在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
E、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
答案
A,B,C,D,E
解析
银行业从业人员在办理证券业务中,不得有下列行为:(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中,通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序。(2)在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户:利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益;通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。(3)在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率。
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银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类
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银行业法律法规与综合能力
初级银行业专业人员职业资格
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