金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

admin2018-01-12 65

问题金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

选项 A、通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序
B、利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
C、在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
D、在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率
E、通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

答案A，B，C，D，E

解析银行业从业人员在办理证券业务中，不得有下列行为：(1)在企业短期融资券、金融债券承销过程中，通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序。(2)在债券投资、交易过程中，制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户：利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益；通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势。(3)在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为( )。

银行业法律法规与综合能力

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2003年，中国人民银行对银行业金融机构的监管职责由()行使。

企业集团财务公司的服务对象主要为企业集团成员，根据集团需要可以依照相关规定从集团外吸收存款，为非成员单位提供服务。()

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，()可以对该银行实行接管。

2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于()，发行票据会()。

最可能直接对银行无形资产造成损失的风险是()。

商业银行的董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理，承担商业银行经营和管理的最终责任。()

非国家工作人员利用职务，为他人谋取本就是其应当得到的合法利益，事后收取大量报酬的行为，构成非国家工作人员受贿罪。()

“可转换债券”可以在特定时间、按特定条件转换为()。

由于存款业务量巨大，故存款合同一般采用()。

中央银行发行1年期央行票据进行公开市场业务的市场属于()。

通过考察对象的自然进程来揭示对象规律性的方法是

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

我国税收征收管理法规定，纳税人擅自改动税控装置的，按偷税行为论处。()

社会工作者在工作过程的最终阶段进行的评估，包括目标结果和理想结果两个部分，这种评估类型属于()。

近年来，国内各地景区门票逢“节”必涨，5A级景区集体跨人“百元时代”，让众多游客纷纷大呼“玩不起”。根据2013年10月1日起施行的《旅游法》规定，景区提高门票价格应该提前()公布。

Retainedearning

下列哪些情况适合采用观察法进行研究?()

Motorwaysare,nodoubtthesafestroadsinBritain.Mile【21】mile,vehicleforvehicle,youaremuch【22】likelytobekilledors

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2003年，中国人民银行对银行业金融机构的监管职责由()行使。

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社会工作者在工作过程的最终阶段进行的评估，包括目标结果和理想结果两个部分，这种评估类型属于()。

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