中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ．公司治理 Ⅱ．内部控制 Ⅲ．经营运作 Ⅳ．风险状况

admin2021-11-18 37

问题中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ．公司治理
Ⅱ．内部控制
Ⅲ．经营运作
Ⅳ．风险状况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

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证券市场基本法律法规

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