关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(　　)。

admin2009-10-26 46

问题关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(　　)。

选项 A、行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断
B、交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚
C、人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定
D、资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断

答案A,B,D

解析证券交易所的监察系统日常监控包括：①行情监控；②交易监控；③证券监控；④资金监控。其中，证券监控，是对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚。C项，人员监控不属于证券交易所监察系统日常监控的内容。

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关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问业务的基本原则包括()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．集中管理

可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。I．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

会影响客户理财方式和产品选择的情形有()。Ⅰ．客户对债券投资有特别的喜好Ⅱ．客户毕业于财经类院校，系统学习过理财投资方面的知识Ⅲ．客户平时工作比较繁忙，很难有时间盯盘炒股Ⅳ．客户并不喜欢别人越俎代疱

实现套利的经济学原理是“一价定律”，实现的条件有()。Ⅰ．两个市场无交易成本Ⅱ．两个市场无税收和无不确定性存在Ⅲ．两个市场之间不存在价差Ⅳ．两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的

下列各项中，属于股权分置改革的积极效应的是()。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制趋于一致化Ⅱ．有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制Ⅲ．减少波动性，降低市场风险Ⅳ．有利于上市公司定价机制的统一

公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有()。Ⅰ．QFIIⅡ．民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上Ⅲ．信托公司Ⅳ．实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

f(Ai，θj)是方案Ai在状态θj下的收益值，则最大最大原则的决策思路可表述为()

公司确保正常生产经营的基础上，还期望有一些回报率较高的投资机会的需求是()

职业病防治的法律制度主要规定应履行相应的义务的部门是

乙公司与甲银行签订了一份借款合同，由甲银行向乙公司发放100万元的贷款，乙公司必须按借款合同约定的用途使用和归还该批款项。后乙公司未按合同规定使用该贷款，则下列表述哪些是正确的?()

影响薪酬变化和薪酬管理的因素不包括()。

专门经营某一类或少数几类商品的批发商称为()。

新课程改革的重要特点是()。

知识产权的基本内容包括()。

工作记忆的组成部分有()。(2017年)

关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资顾问业务的基本原则包括()。I．依法合规Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平维护客户利益Ⅳ．集中管理

可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。I．公司配股行为Ⅱ．公司增发新股行为Ⅲ．公司发行债券行为Ⅳ．公司向银行贷款行为

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。I．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

会影响客户理财方式和产品选择的情形有()。Ⅰ．客户对债券投资有特别的喜好Ⅱ．客户毕业于财经类院校，系统学习过理财投资方面的知识Ⅲ．客户平时工作比较繁忙，很难有时间盯盘炒股Ⅳ．客户并不喜欢别人越俎代疱

实现套利的经济学原理是“一价定律”，实现的条件有()。Ⅰ．两个市场无交易成本Ⅱ．两个市场无税收和无不确定性存在Ⅲ．两个市场之间不存在价差Ⅳ．两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的

下列各项中，属于股权分置改革的积极效应的是()。Ⅰ．不同股东之间的利益行为机制趋于一致化Ⅱ．有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制Ⅲ．减少波动性，降低市场风险Ⅳ．有利于上市公司定价机制的统一

公司非公开发行优先股，具有合格投资者资格的有()。Ⅰ．QFIIⅡ．民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上Ⅲ．信托公司Ⅳ．实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业

f(Ai，θj)是方案Ai在状态θj下的收益值，则最大最大原则的决策思路可表述为()

公司确保正常生产经营的基础上，还期望有一些回报率较高的投资机会的需求是()

职业病防治的法律制度主要规定应履行相应的义务的部门是

乙公司与甲银行签订了一份借款合同，由甲银行向乙公司发放100万元的贷款，乙公司必须按借款合同约定的用途使用和归还该批款项。后乙公司未按合同规定使用该贷款，则下列表述哪些是正确的?()

影响薪酬变化和薪酬管理的因素不包括()。

专门经营某一类或少数几类商品的批发商称为()。

新课程改革的重要特点是()。

知识产权的基本内容包括()。

工作记忆的组成部分有()。(2017年)

关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有(　　)。