证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 56

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有()。[2010年9月真题]

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]根据上述事实，请回答以下问题。刘某可能受到的纪律惩戒有()。

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。()[2012年9月真题]

期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。[2012年9月真题]

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。()[2010年6月真题]

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括()。[2012年9月真题]

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处()罚款。

简述小学生道德感发展的特点。

在LPC量表评价中，高LPC得分的人是以下哪一方面为导向的领导?()

2岁小儿，生后未接种卡介苗，PPD试验硬结直径20mm，正确的诊断为

A．腔道给药B．黏膜给药C．注射给药D．皮肤给药E．呼吸道给药舌下片剂的给药途径属于()

简述科学技术与教育的相互关系。

据新华社2021年9月8日报道，近日，中央纪委国家监委会同多单位联合印发《关于进一步推进()的意见》。

PlayingorganizedsportsissuchacommonexperienceintheUnitedStatesthatmanychildrenandteenagerstakethemforgranted

循环队列的存储空间为Q(1：40)，初始状态为front=rear=40。经过一系列正常的入队与退队操作后，front=rear=15，此后又退出一个元素，则循环队列中的元素个数为()。

A、Inatravelagency.B、Inabank.C、Inahotel.D、Inashop.A男士说想看一下宣传册，他正在考虑出去旅游，女士回答说这里有，并询问男士想要去哪里。由此可见，女士是在旅行社工作。brochure意

Smallcommunities,withtheirdistinctivecharacter—wherelifeisstableandintenselyhuman—aredisappearing.Somehave【C1】____

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是()。

根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有()。[2010年9月真题]

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A．腔道给药B．黏膜给药C．注射给药D．皮肤给药E．呼吸道给药舌下片剂的给药途径属于()

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据新华社2021年9月8日报道，近日，中央纪委国家监委会同多单位联合印发《关于进一步推进()的意见》。

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A、Inatravelagency.B、Inabank.C、Inahotel.D、Inashop.A男士说想看一下宣传册，他正在考虑出去旅游，女士回答说这里有，并询问男士想要去哪里。由此可见，女士是在旅行社工作。brochure意

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