证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 47

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。

会员制期货交易所理事会行使下列()职权。

期货交易所终止的，应当成立()。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]

对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。[2010年9月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。[2012年9月真题]

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

一个人精确地计算了他一天当中做功所需付出的能量，包括工作、学习、运动、散步、读书、看电视，甚至做梦等，共12800kJ。所以他认为每天所需摄取的能量总值就是12800M。这个结论是否正确?()

耐药性监测中，ORSA是指

法官应当自觉避免受到媒体的不当影响。下列哪些行为不利于实现这一目标？

收益递增递减原理可以帮助我们确定()。

“待处理财产损溢”账户借方登记的内容是（）。

某企业2018年发生亏损100万元，按规定可以用2019年度实现的利润弥补，该企业2019年实现利润60万元，弥补了上年部分亏损，2019年年末企业正确的会计处理方法是()。

已知美元对人民币的即期汇率为US-D1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

世界三大古老戏剧文化是()。

1922年，我国颁布了“壬戌学制”，即通常所说的“六三三”学制，是中国近代史上实施时间最长、影响最大的学制。()

安慰剂效应，又称假药效应，指的是病人虽然没有获得有效的治疗，但却“预料”或“相信”治疗有效，而让病患症状得到舒缓的现象。根据上述定义，下列各项属于安慰剂效应的是()。

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形包括()。

会员制期货交易所理事会行使下列()职权。

期货交易所终止的，应当成立()。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]

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根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。[2012年9月真题]

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。

一个人精确地计算了他一天当中做功所需付出的能量，包括工作、学习、运动、散步、读书、看电视，甚至做梦等，共12800kJ。所以他认为每天所需摄取的能量总值就是12800M。这个结论是否正确?()

耐药性监测中，ORSA是指

法官应当自觉避免受到媒体的不当影响。下列哪些行为不利于实现这一目标？

收益递增递减原理可以帮助我们确定()。

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某企业2018年发生亏损100万元，按规定可以用2019年度实现的利润弥补，该企业2019年实现利润60万元，弥补了上年部分亏损，2019年年末企业正确的会计处理方法是()。

已知美元对人民币的即期汇率为US-D1=CNY6．8312，3个月的远期汇率为USD1=CNY6．8296，则可以判断美元对人民币()。

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1922年，我国颁布了“壬戌学制”，即通常所说的“六三三”学制，是中国近代史上实施时间最长、影响最大的学制。()

安慰剂效应，又称假药效应，指的是病人虽然没有获得有效的治疗，但却“预料”或“相信”治疗有效，而让病患症状得到舒缓的现象。根据上述定义，下列各项属于安慰剂效应的是()。

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