证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 42

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gqbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是()。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()[2012年9月真题]

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。[2011年11月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。[2012年9月真题]

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的()负责。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．动作电位B．阈电位C．局部电位D．后电位兴奋性突触后电位是

对于髋关节置换术，危险体位不包括

肝肾阴虚，肝风内动型关格的治则是

女，25岁。妊20周，但下腹膨隆不明显，亦无胎动感。检：宫口闭，无血染，子宫如孕2月余大小，不饱满，超声示胎心，胎动消失，对该孕妇作刮宫前最应重视下列何项检查

A、酚羟基B、内酯环结构C、1745～1715cm-1D、甲氧基E、3600～3200cm-1香豆素可发生异羟肟酸铁反应呈红色，是因为其结构中有

公司发行新股必须具备的条件，不包括()。

下列哪项是我国最常见的B细胞性淋巴瘤

How’sthisforacoincidence?CharlesDarwinandAbrahamLincolnwereborninthesameyear,onthesameday:Feb.12,1809.Alt

A、Hehassomethingelseinmind.B、It’sfreezingoutside.C、It’stoodarknearthebeach.D、Hehastoworkagainstadeadline.B

A、Thewomanhasaverytightbudget.B、Hedoesnotthinkthefurcoatisworthbuying.C、He’swillingtobuythewomanthefurc

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。()

下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是()。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。()[2012年9月真题]

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。[2011年11月真题]

根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。[2012年9月真题]

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的()负责。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．动作电位B．阈电位C．局部电位D．后电位兴奋性突触后电位是

对于髋关节置换术，危险体位不包括

肝肾阴虚，肝风内动型关格的治则是

女，25岁。妊20周，但下腹膨隆不明显，亦无胎动感。检：宫口闭，无血染，子宫如孕2月余大小，不饱满，超声示胎心，胎动消失，对该孕妇作刮宫前最应重视下列何项检查

A、酚羟基B、内酯环结构C、1745～1715cm-1D、甲氧基E、3600～3200cm-1香豆素可发生异羟肟酸铁反应呈红色，是因为其结构中有

公司发行新股必须具备的条件，不包括()。

下列哪项是我国最常见的B细胞性淋巴瘤

How’sthisforacoincidence?CharlesDarwinandAbrahamLincolnwereborninthesameyear,onthesameday:Feb.12,1809.Alt

A、Hehassomethingelseinmind.B、It’sfreezingoutside.C、It’stoodarknearthebeach.D、Hehastoworkagainstadeadline.B

A、Thewomanhasaverytightbudget.B、Hedoesnotthinkthefurcoatisworthbuying.C、He’swillingtobuythewomanthefurc

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。