首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
admin
2021-04-29
57
问题
证券公司应当按照( )经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
选项
A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新
答案
A,B
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gqbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲是某期货公司客户,做小麦期货交易,持有多头合约,甲向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务,如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。[2012年9月真题]
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。()[2010年3月真题]
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。[2012年11月真题]根据上述事实,请回答以下问题。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的有()。[2012年11月真题]
期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。[2012年9月真题]
期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。[2012年9月真题]
根据《期货市场客户开户管理规定》,()应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]
小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令人市交易。下列说法错误的是()。[2
关于期货公司的职责中下列说法不正确的是()。
在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是()。
随机试题
KMnO4溶液的浓度为0.02484mol/L,求用FeSO4.7H2O表示的滴定度。(FeSO4.7H2O的相对分子质量为278.01。)
全面质量管理是一项
关于硝酸甘油和普萘洛尔配伍用于治疗心绞痛的叙述哪一项是不正确的
男,43岁。长期咳嗽,经常咳脓痰15年。发热、咳脓臭痰1周来诊。查体:左肺下背部呼吸音弱,可闻湿啰音。治疗药物应选择下列哪项
塑料管的连接方法有( )。
非生产性建设项目总投资包括()。
会计科目与账户的本质区别在于()。
学习不是本能活动,而是后天习得的活动,是由经验或实践引起的。()
Sohowdidshebecomeadoctor?
RESULTSOFAPETSHOPForthecatssoldatthepetshopthatissummarizedinthetableabove,whatwastheaveragesaleprice
最新回复
(
0
)