证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 77

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。[2010年9月真题]

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。[2010年9月真题]

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。[2010年6月真题]

根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在()进行。[2010年6月真题]

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。[2012年9月真题]

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。[2012年11月真题]

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。

第二次世界大战前后，美国的报业中心是()

情境教学法所属的教学方法类型是()

多囊卵巢综合征最常见的表现是（）

中国古代第一部刊版印行的封建法典是()。

招标人可以在招标文件中要求______提交投标保证金。

“进口日期”栏应填()。“件数”栏应填()。

下列关于节气的说法不正确的是()。

高粱对于白酒相当于()对于()

Asoneofthebiggestrestaurantsintheworld,McDonald’soriginationanddevelopmenthasbeenamiracleinthisfield.TheMcD

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所设董事会，每届任期5年。()

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是()。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。[2010年9月真题]

期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。[2010年9月真题]

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。[2010年6月真题]

根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在()进行。[2010年6月真题]

期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。[2012年9月真题]

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。[2012年11月真题]

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是()。

第二次世界大战前后，美国的报业中心是()

情境教学法所属的教学方法类型是()

多囊卵巢综合征最常见的表现是（）

中国古代第一部刊版印行的封建法典是()。

招标人可以在招标文件中要求______提交投标保证金。

“进口日期”栏应填()。“件数”栏应填()。

下列关于节气的说法不正确的是()。

高粱对于白酒相当于()对于()

Asoneofthebiggestrestaurantsintheworld,McDonald’soriginationanddevelopmenthasbeenamiracleinthisfield.TheMcD

证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。