证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

admin2021-04-29 39

问题证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

选项 A、合规
B、审慎
C、合法
D、创新

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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证券公司应当按照(　　)经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有()。

下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是()。

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下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。[2013年3月真题]

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根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

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第3题项下试验中所产生使红色石蕊试纸变蓝的气体应为

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根据《中华人民共和国城乡规划法》的规定，城乡规划实施管理的基本原则包括()。

某施工单位承接了某隧道施工任务，该隧道为分离式双洞隧道，洞口间距50m。其中，左线长3996m，进口里程桩号为ZK13+956；右线长4013m，进口里程桩号为YK13+952。根据地质勘察报告，YK14+020～YK16+200段分布有冲

某教师在“细胞的衰老和凋亡”一节的教学中，为了引导学生思考，设计了5个问题。其中3个问题都提问了班长。该教学行为不符合课程基本理念中的()。

现行PC机提供的串行接口9针连接器，所采用的接口标准是______。

在窗体上画1个命令按钮，并编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Dima(3，3)Form=1To3Forn=1To3Ifn=mOrn=4-mThe

证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[2012年11月真题]

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根据下列材料回答问题。2006—2011年六年，江苏省原油消费年平均增长量是()。

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第3题项下试验中所产生使红色石蕊试纸变蓝的气体应为

按照《担保法》的规定，下列说法中正确的是()。

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