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某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有( )。
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有( )。
admin
2019-07-24
71
问题
某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有( )。
选项
A、该公司36个月前未经法定机关核准,擅自公开发行过证券,目前已消除
B、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载
D、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,存在伪造高级管理人员签字的情况
答案
B,C,D
解析
选项A:最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态,构成法定障碍。选项B:最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重,构成法定障碍。选项CD:最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章,构成法定障碍。
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经济法题库注册会计师分类
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经济法
注册会计师
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