下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券 Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

admin2021-11-18  33

问题 下列属于损害客户利益的行为的有(          )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;③未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
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