下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

admin2021-11-18 35

问题下列属于损害客户利益的行为的有( )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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下列属于损害客户利益的行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件 Ⅲ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 Ⅳ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

关于股票，下列说法正确的有()。Ⅰ．股票是一种有价证券Ⅱ．股票属于物权证券Ⅲ．股票属于债权证券Ⅳ．股票是证权证券

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

糖尿病酮症酸中毒的临床表现包括

以下关于电疗法的基础知识，说法错误的是

进口设备外贸手续费的计算公式为：外贸手续费=(　　)×人民币外汇牌价×外贸手续费率。

下列与原材料相关的损失项目中。应计入营业外支出的是()。

东强公司将税务机关确定的应于2003年3月5日缴纳的税款12万元拖至3月25日缴纳，根据《税收征管法》的规定，税务机关依法加收该公司滞纳税款的滞纳金为()万元。

李先生计划在下一年共使用现金100000元，每次从银行取款的手续费是20元，银行存款利率为5％，则李先生的最佳取款额是()。

按照企业从事日常活动的性质，收入有三种来源()。

中国共产党第一次提出反帝反封建的民主革命纲领的时间是()。

Thefollowingparagraphsaregiveninawrongorder.ForQuestions41-45,youarerequiredtoreorganizetheseparagraphsintoa

Huntedasthewildturkeyis,ithasdevelopedahighdegreeofingenuityinescapingfromitspursuers.Itappearstohavelear

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深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。

在证券市场监管原则中，()要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有()。Ⅰ．被担保的债券种类、数额Ⅱ．债券的到期日Ⅲ．保证范围Ⅳ．财务信息披露

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东强公司将税务机关确定的应于2003年3月5日缴纳的税款12万元拖至3月25日缴纳，根据《税收征管法》的规定，税务机关依法加收该公司滞纳税款的滞纳金为()万元。

李先生计划在下一年共使用现金100000元，每次从银行取款的手续费是20元，银行存款利率为5％，则李先生的最佳取款额是()。

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