首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元下的罚款;情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元下的罚款;情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
admin
2021-11-18
60
问题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元下的罚款;情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券服务机构
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
C
解析
《中华人民共和国证券法》第二百一十四条规定,发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,处以50万元以上500万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上100万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/guug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
在合规管理制度中,()制度是防范洗钱活动的基础性工作。
我国证券交易所采用的交易方式为()。
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是()。
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格
关于次级债务,下列说法中正确的有()。Ⅰ.次级债务是由银行发行的Ⅱ.次级债务固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ.除非银行倒闭或清算,次级债务不用于弥补银行日常经营损失Ⅳ.次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
()是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.中国证监会及其派出机构Ⅲ.司法部Ⅳ.地方司法行政机关
根据《中华人民共和国公司法》,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外()。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
随机试题
A.肩外侧疼痛,并向肘部、前臂及手指放射,肩功能正常B.肩外侧面疼痛,串至三角肌止端,上臂外展外旋运动时疼痛加剧,肩峰下压痛明显C.肩关节疼痛,外旋时疼痛明显D.肩关节广泛性疼痛,肩部主、被动活动障碍E.肩外侧疼痛,肩关节外展60~120度时疼痛加
体内钾的主要排出途径是
患者,女,32岁,已婚。下腹疼痛反复发作2个月,午后潮热,手足心热,月经量少,舌红,苔薄黄,脉细数。其中医证型、首选方药是
属于阳实证的是属于阳虚证的是
A.燥邪伤津B.外感温热病初期C.里热炽盛,津液大伤D.阴虚证E.消渴病口渴咽干,夜间尤甚,兼颧红盗汗,舌红少津者,多属于
戴无菌手套时,下列操作不正确的是
________在流动资产中所占比重较大,必须加强管理与控制。()
张某一直想杀死李某,某日放毒蛇咬了李某,后见李某被毒蛇咬后痛苦状又生同情心,便叫救护车送医院,由于毒性太重李某最后还是死去。下列关于张某的行为描述正确的是()。
设n阶实对称矩阵A满足A2+2A=O,若r(A)=k(0<k<n),则|A+3E|=__________.
【B1】【B4】
最新回复
(
0
)